基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出97題

以下對股權(quán)投資基金投資者性質(zhì)的描述，錯(cuò)誤的是（ ）。

A

基金的出資人

B

基金資產(chǎn)的所有者

C

基金產(chǎn)品的募集者

D

基金投資回報(bào)的受益人

股權(quán)投資基金（ ）既是行業(yè)交易規(guī)則的自我制定過程，也是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段。

A

行業(yè)自律

B

政府監(jiān)管

C

行業(yè)自治

D

自我管理

股權(quán)投資基金的投資者包括（ ）。

Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)

Ⅱ.工商企業(yè)

Ⅲ.企業(yè)年金

Ⅳ.政府引導(dǎo)基金

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金管理人主要具有以下哪些職能？（ ）

Ⅰ.基金份額的銷售

Ⅱ.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)

Ⅲ.基金資產(chǎn)的管理

Ⅳ.基金份額的備案

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在股權(quán)投資基金的清算階段，律師提供的服務(wù)不包括（ ）。

A

按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體

B

參與談判

C

協(xié)助清算主體制訂清算方案

D

協(xié)助實(shí)施清算方案，包括通知債權(quán)人、確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)、分配基金財(cái)產(chǎn)

（ ）是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)，是股權(quán)投資基金行業(yè)賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。

A

保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

B

保障基金投資者的收益

C

保護(hù)基金托管人的合法權(quán)益

D

保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照（ ）的要求組織實(shí)施審計(jì)工作。

A

法律法規(guī)

B

審計(jì)準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范

C

會計(jì)法

D

事務(wù)所章程

以下有關(guān)股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

目的一致

B

行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

C

依據(jù)不同

D

行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，其中不包括（ ）。

A

有利于保障基金資產(chǎn)的安全

B

有利于保護(hù)基金收益的合法性

C

保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

D

保證基金份額凈值和會計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織可以起到的作用不包括（ ）。

A

提供行業(yè)服務(wù)

B

發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用

C

約束個(gè)體行為

D

促進(jìn)會員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會責(zé)任