快速查題-基金從業(yè)資格證試題

基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送（）。Ⅰ.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同，公司章程或者臺伙協(xié)議Ⅲ.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息

股權(quán)投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會的登記、對募集的基金進行備案的作用有（  ）。Ⅰ.改善股權(quán)投資基金行業(yè)環(huán)境、促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標(biāo)Ⅱ.可以加強機構(gòu)自身合規(guī)運作和信息披露的意識Ⅲ.投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會獲悉管理人及基金的基本信息Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會可以對以私募為名進行的公募、內(nèi)幕交易、非法集資等非法活動加強自律管理

私募案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為（   ）、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數(shù)為發(fā)生在募集環(huán)節(jié)的問題。Ⅰ.公開宣傳Ⅱ.虛假宣傳Ⅲ保本保收益Ⅳ.向非合格投資者募集資金

自《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。

股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

2014年11月，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》內(nèi)容包括（）。Ⅰ.支持基金管理人特色化、差異化發(fā)展Ⅱ.提高核心競爭力Ⅲ.促進基金管理公司強化風(fēng)險意識，增強風(fēng)險防范能力，建立全面的風(fēng)險管理體系Ⅳ.促進公募、私募基金管理人業(yè)務(wù)外包服務(wù)規(guī)范開展

已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，以下表述錯誤的是（ ）。

私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險、（   ）等。Ⅰ.基金未托管風(fēng)險Ⅱ.基金委托募集的風(fēng)險Ⅲ.未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險Ⅳ.聘請投資顧問的風(fēng)險

法律意見書應(yīng)當(dāng)對申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有（   ）、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣，以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣發(fā)表法律意見。Ⅰ.“基金管理”Ⅱ.“投資管理”Ⅲ.“資產(chǎn)管理”Ⅳ.“股權(quán)投資”

關(guān)于基金銷售協(xié)議，表述錯誤的是（  ）。