基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

服務(wù)機(jī)構(gòu)一年之內(nèi)（  ）次被要求限期改正，服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人兩次被采取談話提醒、書(shū)面警示等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加A黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分。

  • A

    一

  • B

    兩

  • C

    三

  • D

    四

基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送信息，所報(bào)送的信息的形式和內(nèi)容應(yīng)符合法律、法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定屬于報(bào)送信息的（  ）。

  • A

    真實(shí)性

  • B

    準(zhǔn)確性

  • C

    完整性

  • D

    合規(guī)性

基金運(yùn)行期間，如發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告（）。I基金合同發(fā)生重大變化II基金發(fā)生清盤(pán)或清算III基金管理人、基金托管人發(fā)生變更IV股東發(fā)生變化

  • A

    I II

  • B

    I II III

  • C

    I II IV

  • D

    I II III IV

某股權(quán)投資基金《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》中有如下一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示：“本基金可能存在不能滿足成立條件從而無(wú)法成立的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)此，基金管理人承擔(dān)責(zé)任的方式為：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；（2）在基金募集期限屆滿（確認(rèn)基金無(wú)法成立）后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息?！本驮擁?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，描述錯(cuò)誤的是（ ）。

  • A

    如投資者對(duì)此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)有疑問(wèn)，基金管理人有義務(wù)向投資者進(jìn)一步解釋、說(shuō)明

  • B

    相對(duì)于特殊風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)提示事項(xiàng)屬于一般風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    通常情況下，該風(fēng)險(xiǎn)僅適用于基金管理人資信不良的股權(quán)投資基金

  • D

    該風(fēng)險(xiǎn)所描述的是基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

法律中介機(jī)構(gòu)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見(jiàn)書(shū)，下列（  ）屬于律師審核的內(nèi)容。Ⅰ.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的存續(xù)期間Ⅱ.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的主營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅲ.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高層名單Ⅳ.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)，募集行為包含（   ）等活動(dòng)。Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額（權(quán)益）Ⅲ.辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)繳Ⅳ.退出

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列符合《內(nèi)控指引》規(guī)定的有（  ）。Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)遵循專(zhuān)業(yè)化原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與股權(quán)投資基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)Ⅱ.股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集私募基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遘選制度Ⅲ.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立合格投資者適當(dāng)性制度Ⅳ.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少3名高級(jí)管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列有關(guān)于登記與備案制度的介紹，說(shuō)法有誤的是（  ）。

  • A

    2013年修訂后的《證券投資基金法》明確規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)“依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案”

  • B

    基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案并不構(gòu)成對(duì)股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，但可以作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

  • C

    基金業(yè)協(xié)會(huì)還發(fā)布了《私募基金管理登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》，為律師事務(wù)所在基金管理人登記備案中出具法律意見(jiàn)書(shū)提供了方向性指引

  • D

    《監(jiān)管暫行辦法》再次明確規(guī)定各類(lèi)基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，并且基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)

根據(jù)合同指引的設(shè)置，信托（契約）型基金合同的內(nèi)容包括（  ）。Ⅰ.股權(quán)投資基金份額的登記Ⅱ.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算Ⅲ.股權(quán)投資基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)Ⅳ.股權(quán)投資基金的費(fèi)用與稅收

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（   ）之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

  • A

    2月底

  • B

    3月底

  • C

    4月底

  • D

    5月底