快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中介機構需對股權投資基金是否按規(guī)定履行備案程序進行核查并發(fā)表專項意見，未登記備案的股權投資基金所投資項目，在新三板（   ）時將會受到限制。Ⅰ.掛牌Ⅱ.定增Ⅲ.并購重組Ⅳ.首次公開發(fā)行

管理人被列為異常機構的后果：一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少（）個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。

小王通過某獨立基金銷售公司購買股權投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的下述說法正確的是（  ）。

股權投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務中，下述不屬于重大事項信息的是（  ）

關于私募基金管理人登記，以下說法正確的是（  ）。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務人及主要負責人采取（   ）、加入黑名單等紀律處分。Ⅰ.談話提醒Ⅱ.書面警示Ⅲ.要求參加強制培訓Ⅳ.行業(yè)內譴責

股權投資基金管理人，至少（   ）名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人／執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)／風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。股權投資基金管理人的合規(guī)／風控負責人不得從事投資業(yè)務。

股權投資基金管理人委托私募基金服務機構，為股權投資基金提供（  ）等服務業(yè)務，適用《服務辦法》。Ⅰ.基金募集Ⅱ.估值核算Ⅲ.信息技術系統(tǒng)Ⅳ.份額登記

服務機構及其主要負責人在（  ）年之內兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格，暫?；蛉∠諜C構主要負責人基金從業(yè)資格等紀律處分。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求基金管理人提出法律意見書，引入法律中介機構的盡職調查，有利于保護（  ）利益。