快速查題-基金從業(yè)資格證試題

基金管理人應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送（   ）。Ⅰ.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同，公司章程或者合伙協(xié)議Ⅲ.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其應履行的職責包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范。組織基金從業(yè)人員的（）。Ⅰ.從業(yè)考試Ⅱ.資質管理Ⅲ.檔案管理Ⅳ.業(yè)務培訓

目前大量申請股權投資基金管理人登記的機構欠缺誠信約束，提交申請材料（   ）。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高道德風險。Ⅰ.不真實Ⅱ.不準確Ⅲ不完整Ⅳ.不透明

以下關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責的說法中，正確的是（  ）。Ⅰ.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分Ⅱ.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓Ⅲ.只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解Ⅳ.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

符合下列條件之一的股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格，包括（   ）。Ⅰ.從事私募股權投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項日：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式Ⅱ.擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式Ⅲ.從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關組織部門出具的任職證明Ⅳ.在大專院校、研究機構從事經(jīng)濟、金融等相關專業(yè)教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式

已登記的基金管理人存在如下情況之一的，在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請（）。I申請機構存在虛假填報、惡意欺詐等行為II基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的III已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的IV已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的

某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對注銷的后果進行討論，該公司的說法正確的是（  ）。

基金銷售機構銷售股權投資基金時，錯誤的做法包括（ ）。Ⅰ.告知投資者該基金管理人歷史業(yè)績良好，本只基金收益一定有保障Ⅱ.告知投資者該基金管理人承諾將對收益率不足年化10%的部分進行差額補足Ⅲ.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件Ⅳ.僅向經(jīng)確認的合格投資者銷售基金

2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權投資（   ）。Ⅰ.開展行業(yè)自律Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關系Ⅲ.提供行業(yè)服務Ⅳ.促進行業(yè)發(fā)展

股權投資基金應在《風險揭示書》，作為特殊風險進行特別提示的事項有（ ）。Ⅰ.基金存在外包事項Ⅱ.基金未托管Ⅲ.基金分批次募集Ⅳ.基金委托募集