基金從業(yè)資格證
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當(dāng)服務(wù)機構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)時，基金業(yè)協(xié)會對服務(wù)機構(gòu)主要負責(zé)人可采取的處罰措施包括（  ）。Ⅰ.加入黑名單Ⅱ.公開譴責(zé)Ⅲ.暫?；饛臉I(yè)資格Ⅳ.取消基金從業(yè)資格

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

募集行為的主要法律文件包括（   ）、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。Ⅰ.募集說明書Ⅱ.合格投資者調(diào)查問卷Ⅲ.合格投資者承諾Ⅳ.風(fēng)險揭示書

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

私募案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為（  ）。Ⅰ公開宣傳Ⅱ.虛假宣傳Ⅲ.保本保收益Ⅳ.向非合格投資者募集資金

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列不屬于登記與備案的原則的是（  ）。

  • A

    及時性

  • B

    信息報送的完整性

  • C

    信息報送的合規(guī)性

  • D

    信息報送的易解性

下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的基本業(yè)務(wù)規(guī)范的說法不正確的是（ ）。

  • A

    除基金合同約定外，服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)由股權(quán)投資基金托管人代為支付

  • B

    服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理

  • C

    服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng)險承受能力

  • D

    股權(quán)投資基金托管人一般不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)

（  ）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機構(gòu)。

  • A

    中國證券業(yè)協(xié)會

  • B

    中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

  • C

    中國證券監(jiān)督管理委員會

  • D

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息有（）。Ⅰ.基金基本信息Ⅱ.管理人基本信息Ⅲ.基金的投資信息Ⅳ.基金的募集期限

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

目前大量申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)欠缺誠信約束，提交申請材料（）。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高道德風(fēng)險。Ⅰ.不真實Ⅱ.不準(zhǔn)確Ⅲ不完整Ⅳ.不透明

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    l、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資（）。Ⅰ.開展行業(yè)自律Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系Ⅲ，提供行業(yè)服務(wù)Ⅳ.促進行業(yè)發(fā)展

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

加強私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式，有利于（   ）。Ⅰ.保障私募基金投資者的收益權(quán)Ⅱ.保障私募基金投資者的知情權(quán)Ⅲ.從而保護私募基金投資者的合法權(quán)益Ⅳ.促進市場資源的合理配置

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ