快速查題-基金從業(yè)資格證試題

基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金時(shí)，須書(shū)面簽定銷售協(xié)議并將權(quán)利義務(wù)劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，（  ）。

私募案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為（）、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數(shù)為發(fā)生在募集環(huán)節(jié)的問(wèn)題。Ⅰ.公開(kāi)宣傳Ⅱ.虛假宣傳Ⅲ保本保收益Ⅳ.向非合格投資者募集資金

服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人采?。?）等紀(jì)律處分。Ⅰ.談話提醒Ⅱ.書(shū)面警示Ⅲ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)Ⅳ.加入黑名單

已登記的基金管理人存在如下（   ）情況之一的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，通過(guò)基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示，并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次的Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

基金管理人通過(guò)（   ）持續(xù)報(bào)送信息是實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。

基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)，對(duì)于監(jiān)事會(huì)有關(guān)說(shuō)法正確的是（  ）。Ⅰ.對(duì)會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)Ⅱ.有權(quán)列席理事會(huì)會(huì)議并監(jiān)督理事會(huì)的工作Ⅲ.是基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)各項(xiàng)執(zhí)行工作Ⅳ.是基金業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

私募基金管理人未及時(shí)履行信息報(bào)送更新義務(wù)的，以下表述正確的是（  ）

關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)提示的風(fēng)險(xiǎn)，屬于特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（  ）

基金運(yùn)行期間，如發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的情形包括（  ）。Ⅰ.基金合同發(fā)生重大變化Ⅱ.基金發(fā)生清盤(pán)或清算Ⅲ.對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件Ⅳ.管理人員的基本信息發(fā)生變化

從專業(yè)化運(yùn)營(yíng)角度來(lái)看，通常股權(quán)投資基金不得投資（  ）公開(kāi)交易的股票。