快速查題-基金從業(yè)資格證試題

管理人內(nèi)部控制的原則包括全面性原則、相互制約原則、（  ）以及適時性原則。

管理人內(nèi)部控制的要素由內(nèi)部環(huán)境、（  ）和內(nèi)部監(jiān)督構(gòu)成。

清算的主要程序包括（   ）。Ⅰ.基金終止后，由基金清算小組（清算人）統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)Ⅱ.基金清算小組（清算人）對基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)Ⅲ.對基金資產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)，處理與清算有關(guān)的未了結(jié)事務(wù)Ⅳ.清繳所欠稅款，清理債權(quán)債務(wù)，制定并披露清算報告，對基金資產(chǎn)進(jìn)行分配

股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人包括（ ）。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金出資人Ⅳ.基金法律顧問

關(guān)于管理人內(nèi)部控制作用的說法，不正確的是（ ）。

組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約體現(xiàn)的是股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的（）原則。

內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，是管理人內(nèi)部控制的要素之一，下列說法正確的是（  ）。Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)Ⅱ.基金管理人應(yīng)通過內(nèi)部控制杜絕不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和基金財產(chǎn)安全Ⅲ.基金管理人的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立Ⅳ.公司應(yīng)當(dāng)建立決策科學(xué)、運(yùn)營規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括科學(xué)、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)

中國證監(jiān)會及其派出組織依照(   )，對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。Ⅰ.《合同法》Ⅱ.《證券投資基金法》Ⅲ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅳ.中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定

（  ）是指股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是（  ）。