基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的說法中，正確的是（  ）。Ⅰ.基金管理人作為一個(gè)企業(yè)組織，自身就在不斷變化當(dāng)中，面臨人員規(guī)?？赡茉龆唷I(yè)務(wù)范圍可能擴(kuò)大、投資策略可能調(diào)整等各種可能的變化Ⅱ.針對管理人組織體系內(nèi)的變化，需要重新評估內(nèi)部控制體系是否仍然能夠滿足變化后的內(nèi)部控制要求Ⅲ.面對外部環(huán)境的變化，如投資領(lǐng)域的政策方針、監(jiān)管要求、法律法規(guī)等發(fā)生調(diào)整，基金管理人的內(nèi)部控制必須同步按要求調(diào)整Ⅳ.若內(nèi)部控制體系不能夠滿足變化后的內(nèi)部控制要求，需進(jìn)行完善以保證內(nèi)部控制的有效性

  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人主要通過（   ）等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金招募說明書Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列說法錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

  • B

    股權(quán)投資基金的投資階段，基金管理人主要通過基金合同、基金招募說明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。

  • C

    股權(quán)投資基金的退出階段，與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是介紹投資項(xiàng)目的退出預(yù)期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等。

  • D

    在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過定期基金報(bào)告、投資者交流年會等方式與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。

凈現(xiàn)值公式是（   ）。

  • A



  • B



  • C



  • D



關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出等操作，下列說法不正確的是（）。

  • A

    合伙人權(quán)益的變更需要辦理工商變更登記手續(xù)

  • B

    增資、減資時(shí)，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

  • C

    清算期間，合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)，仍可開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)

  • D

    終止清算時(shí)，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

基金的控制活動(dòng)是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，下列說法正確的是（  ）。

  • A

    基金資產(chǎn)與管理人自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)無需實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作與分別核算

  • B

    基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)

  • C

    基金會計(jì)和管理人財(cái)務(wù)核算會計(jì)等重要崗位可以有人員的重疊，重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離

  • D

    控制活動(dòng)是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)

股份有限公司型股權(quán)投資基金登記的說法中錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    增資應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商變更登記

  • B

    發(fā)起人或其他股東發(fā)生變更的，應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)

  • C

    終止清算應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注銷手續(xù)

  • D

    收益分配應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商變更登記手續(xù)

在基金估值過程中，對存在活躍市場的投資品種，下列說法正確的是（  ）。Ⅰ.如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值Ⅱ.估值日無市價(jià)，但最近交易日經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值Ⅲ.估值日無市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，采用估值技術(shù)，確定公允價(jià)值Ⅳ.有充足證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

基金及其管理人的財(cái)務(wù)信息（  ），既是基金管理人內(nèi)部控制的基本目標(biāo)，又是企業(yè)內(nèi)部控制基本的、非常重要的手段Ⅰ.真實(shí)Ⅱ.準(zhǔn)確Ⅲ.完整Ⅳ.及時(shí)

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

基金托管的基本原則不包括（  ）。

  • A

    保密性原則

  • B

    合規(guī)性原則

  • C

    安全性原則

  • D

    規(guī)范性原則