考試類型:
各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。下列說法錯(cuò)誤的是()。
在設(shè)置崗位時(shí)必須考慮到授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離、執(zhí)行崗位和審核崗位的分離、保管崗位和記賬崗位的分離
通過不相容職責(zé)的劃分,保證各部門和人員之間的獨(dú)立性,防止員工的“合謀”舞弊行為
責(zé)任和權(quán)力是崗位責(zé)任原則中的關(guān)鍵因素,有什么樣的崗位責(zé)任,就要賦予此崗位完成任務(wù)所必需的權(quán)力,切忌出現(xiàn)崗位職責(zé)不明確、權(quán)力不清楚的現(xiàn)象
基金管理人可能管理自有資產(chǎn)、基金資產(chǎn)和其他資產(chǎn),這些資產(chǎn)之間不會(huì)存在利益輸送或利益沖突
基金的基本信息不包括( )。
基金名稱
基金架構(gòu)
基金類型
基金合同條款
下列關(guān)于管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求的說法中,正確的是( )。Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度Ⅱ.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制,防范管理的各股權(quán)投資基金之間的利益輸送和利益沖突,公平對(duì)待管理的各股權(quán)投資基金,保護(hù)投資者利益Ⅲ.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制,保證投資決策嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定,符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求Ⅳ.股權(quán)投資基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù)和會(huì)計(jì)核算等職能的,應(yīng)建立相應(yīng)的信息系統(tǒng)和會(huì)計(jì)系統(tǒng),保證信息技術(shù)和會(huì)計(jì)核算等的順利運(yùn)行
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于公司型基金的說法不正確的是()。
股份有限公司的股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東過半數(shù)同意
股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式
股份有限公司型股權(quán)投資基金一般按股東實(shí)際持股比例進(jìn)行收益分配
在實(shí)際操作中,可以通過公司章程對(duì)股權(quán)投資基金的分配比例等事項(xiàng)作出靈活的約定
已分配收益倍數(shù)小于1表示()。
成本已經(jīng)收回
投資者獲得超額收益
沒有任何分紅
還沒有收回所有成本
下列關(guān)于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的指標(biāo)的說法中,正確的是( )。Ⅰ.已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)都是站在投資者的角度來評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金的Ⅱ.有很多股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)在運(yùn)營過程中,由于階段性業(yè)績?cè)鲩L或行業(yè)投資熱度提高可能產(chǎn)生較高的估值Ⅲ.凈內(nèi)部收益率和毛內(nèi)部收益率之間的主要差別在于凈內(nèi)部收益率是在毛內(nèi)部收益率基礎(chǔ)上考慮了基金費(fèi)用和管理人業(yè)績報(bào)酬對(duì)投資者現(xiàn)金流的影響Ⅳ.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
由于計(jì)算口徑的不同,基金的內(nèi)部收益率又分為( )。Ⅰ.毛內(nèi)部收益率;Ⅱ.凈內(nèi)部收益率;Ⅲ.GIRR;Ⅳ.NIRR
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金的費(fèi)用包括( )。Ⅰ.基金管理人的管理費(fèi)Ⅱ.基金托管人的托管費(fèi)Ⅲ.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用Ⅳ.與基金設(shè)立及運(yùn)作過程相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照股權(quán)投資基金信息披露的( )原則,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將基金各項(xiàng)重要事項(xiàng)進(jìn)行全面、完整的披露。
準(zhǔn)確性
規(guī)范性
完整性
全面性
股權(quán)投資基金運(yùn)作期間發(fā)生的重大事項(xiàng)不包括()。
股權(quán)投資基金發(fā)生重大損失
股權(quán)投資基金管理費(fèi)率或托管費(fèi)率變更
基金投資者地址信息變更
基金管理人和托管人發(fā)生重大事項(xiàng)變更