快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證監(jiān)會對在基金活動中違法違規(guī)相關(guān)機構(gòu)和人員進行的行政處罰，不包括（）。

A、沒收違法所得

B、罰款

C、責(zé)令停業(yè)

D、管制

整個成長期，可以進一步再細分成高速成長期、穩(wěn)健成長期和緩慢成長期。下列關(guān)于投資者判斷成長期細分指標(biāo)的表述，錯誤的是（）。

A、根據(jù)細分市場的容量，尋求細分市場中數(shù)一數(shù)二的企業(yè)

B、根據(jù)核心產(chǎn)品的市場份額，如果份額已經(jīng)很高，成長起來比較容易

C、根據(jù)公司的新產(chǎn)品儲備，判斷是否具備市場潛力

D、根據(jù)公司的并購策略，判斷是否具備擴張潛力

在我國，“私募股權(quán)投資基金”的準(zhǔn)確含義應(yīng)為（）。

A、股權(quán)投資基金

B、私人股權(quán)投資基金

C、私募類私人股權(quán)投資基金

D、股指基金

在標(biāo)的證券價格變化時，融券業(yè)務(wù)的維持比例必須大于（）。

A、130%

B、80%

C、50%

D、100%

關(guān)于基金投資人的風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，以下表述錯誤的是（）

A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進行風(fēng)險承受能力的追溯調(diào)查和評價

B.在對基金投資人的風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價之前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行基金投資人身份認證程序

C.為保證所獲得信息的真實性和準(zhǔn)確性，基金銷售機構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查

D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價

中國證監(jiān)會對違反法律法規(guī)的私募基金管理人采取的行政手段不包括（）。

A、沒收違法所得

B、罰款

C、刑事處罰

D、責(zé)令停業(yè)

針對直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同關(guān)系類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法不包括（）。

A、緣故法

B、介紹法

C、識別法

D、陌生拜訪法

在我國，（）約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)

A、基念份額上市交易公告書

B、基金成立公告

C、基金合同

D、招募說明書

在報價驅(qū)動中，做市商的收入來源是（）。

A、投機收入

B、手續(xù)費、傭金收入

C、買賣證券的差價

D、投資收入

關(guān)于基金募集申請的注冊，以下說法正確的是()。

Ⅰ.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起3個月內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定

Ⅱ.中國證監(jiān)會對基金募集的注冊審查，不對基金的投資價值等做出實質(zhì)性判斷

Ⅲ.基金按照簡易程序注冊的，注冊審查時間原則上不超過20個工作日

Ⅳ.基金按照普通程序注冊的，注冊審查時間不超過3個月

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ