快速查題-基金從業(yè)資格證試題

基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由(　　)依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)(　　)備案。

基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起(　　)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。

同時(shí)符合最近1年末凈資產(chǎn)不低于（ ）萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（ ）萬元，具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的法人或者其他組織為專業(yè)投資者。

普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（ ）形式向基金銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。

下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是（　）。

下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是(　　)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在(　　)監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

基金銷售渠道審慎調(diào)查至少包括以下（ ）方面。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查Ⅲ.調(diào)查、評(píng)價(jià)的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程應(yīng)盡量客觀準(zhǔn)確并有合理的理論依據(jù)Ⅳ.應(yīng)優(yōu)先根據(jù)公開披露的信息

下列關(guān)于基金銷售行為，錯(cuò)誤的是(　　)。