考試類型:
以下不可從基金中列支的費(fèi)用是(?。?/span>
基金管理人的管理費(fèi)
基金托管人的托管費(fèi)
銷售服務(wù)費(fèi)
合同生效前的律師費(fèi)
關(guān)于基金銷售費(fèi)用,下列說法錯(cuò)誤的是( )。
銷售基金產(chǎn)品前,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議,約定支付報(bào)酬的比例和方式
按照基金合同和招募說明書的約定,可以對不同的投資人適用不同費(fèi)率
基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)
基金宣傳推介材料的語言表述在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下不得使用( )( )等表述。
首只
最大
唯一
以上都是
基金銷售機(jī)構(gòu)對所代銷的股票型基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的主要依據(jù)是( )。Ⅰ、基金的托管人Ⅱ、基金的歷史業(yè)績 Ⅲ、基金凈值的波動(dòng)率Ⅳ、基金的投資范圍
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后,指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以( )等適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行投資回訪。Ⅰ.電話Ⅱ.電郵Ⅲ.信函Ⅳ.書信
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金宣傳推介材料中可以使用( )的語言表述。
業(yè)績優(yōu)良
盡享牛市
投資需謹(jǐn)慎
欲購從速
基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在使用客戶信息時(shí),應(yīng)當(dāng)符合收集該信息的目的,并不得進(jìn)行( )行為。
出售客戶信息
向本基金機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供客戶信息
在客戶提出反對的情況下,將客戶信息用于該信息源以外的金融機(jī)構(gòu)其他營銷活動(dòng)
以上都是
電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少( )秒鐘的影像顯示,提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。
5
3
10
15
基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料,保存期限不得少于( )。
6個(gè)月
1年
3年
5年
以下對于基金銷售人員基本行為規(guī)范的表述,錯(cuò)誤的是()。
基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先
基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種,并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)
基金銷售人員應(yīng)當(dāng)積極為投資者提供售后服務(wù),回訪投資者,解答投資者的疑問
基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料