基金從業(yè)資格證
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基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足(　　)的除外。

  • A

    6個月

  • B

    1年

  • C

    3年

  • D

    5年

基金的宣傳推介應當突出（  ）。

  • A

    “投資風險”

  • B

    “業(yè)績穩(wěn)健”

  • C

    “盡享牛市”

  • D

    “有保障、高收益”

中國證監(jiān)會先后頒布了（），對基金機構銷售人員行為規(guī)范做出了明確的規(guī)定。Ⅰ.《期貨從業(yè)人員管理辦法》Ⅱ.《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》Ⅲ.《中國證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》Ⅳ.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

  • A

    Ⅰ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

未經(jīng)(　　)載明并公告，不得對不同的投資人適用不同費率。

  • A

    招股說明書

  • B

    招募說明書

  • C

    基金銷售協(xié)議

  • D

    基金合同

下列關于基金銷售的表述不正確的是（?。?/span>

  • A

    不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

  • B

    適當夸大過往業(yè)績，預測所推介基金的未來業(yè)績

  • C

    基金銷售人員應向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

  • D

    基金銷售人員應當引導投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理業(yè)務手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項

關于基金投資人的風險承受能力調查和評價，以下表述錯誤的是（  ）。

  • A

    為保證所獲得信息的真實性和準確性，基金銷售就夠必須采用當面的形式對基金投資人進行風險承受能力調查

  • B

    基金銷售機構應在投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對進投資人進行風險承受能力調查和評價

  • C

    基金銷售機構應對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進行風險承受能力的追溯調查和評價

  • D

    在對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價之前，基金銷售機構應當核查基金投資人的投資資格

應當從風險承受能力調查結果中至少了解到基金投資人的情況是（  ）。

  • A

    投資目的

  • B

    投資期限

  • C

    短期風險承受水平

  • D

    以上都是

基金經(jīng)營機構的客戶交易終端信息主要是（ ）。

  • A

    電話號碼

  • B

    互聯(lián)網(wǎng)通信協(xié)議地址

  • C

    媒介訪問控制地址

  • D

    以上都是

私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當以（ ）形式簽訂基金銷售協(xié)議。

  • A

    書面

  • B

    郵件

  • C

    電話

  • D

    語音

風險揭示書的內容包括（ ）。

  • A

    私募基金的特殊風險

  • B

    私募基金的一般風險

  • C

    投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認

  • D

    以上都是