基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

下列不屬于基金宣傳材料禁止性規(guī)定的是（     ）。

  • A

    預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

  • B

    承諾收益或承諾承擔(dān)損失

  • C

    登載單位或個(gè)人推薦性文字

  • D

    基金公司介紹

基金宣傳推介材料要求報(bào)備的內(nèi)容不包括（  ）。

  • A

    基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書

  • B

    基金管理公司高級(jí)管理人員合規(guī)性復(fù)核意見(jiàn)

  • C

    基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函

  • D

    基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具的業(yè)績(jī)表現(xiàn)報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在（?。┖停ā。┲信稄幕鹭?cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

  • A

    基金月度報(bào)告、基金半年度報(bào)告

  • B

    基金半年度報(bào)告、基金年度報(bào)告

  • C

    基金季度報(bào)告、基金年度報(bào)告

  • D

    基金季度報(bào)告、基金半年度報(bào)告

在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開展下列工作（ ）。Ⅰ.執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序Ⅱ.核查基金投資人的投資資格Ⅲ.切實(shí)履行反洗錢等法律義務(wù)Ⅳ.評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(    )。

  • A

    基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用]未經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告，可以對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率

  • B

    基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

  • C

    基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式，除客戶維護(hù)費(fèi)外，不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議

  • D

    基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額

某基金宣傳材料有如下內(nèi)容：“基金單位凈值達(dá)到1.110后開放申購(gòu)，基金公司銷售人員向投資者承諾基金會(huì)凈值歸一，以便投資者在同一起跑線上享受投資收益，預(yù)購(gòu)從速”以下表述正確的是（  ）。

  • A

    不可以使用“預(yù)購(gòu)從速”強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷的表述

  • B

    凈值歸一符合保護(hù)投資者原則

  • C

    銷售人員的承諾不屬于業(yè)績(jī)承諾，不構(gòu)成違規(guī)承諾

  • D

    在不損害投資者權(quán)益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式

下列說(shuō)法正確的是（ ）。Ⅰ.基金銷售人員不得對(duì)不同投資者違規(guī)收取不同費(fèi)率的費(fèi)用Ⅱ.基金銷售人員不得承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送Ⅲ.基金銷售人員不得賬外暗中給予他人財(cái)物Ⅳ.基金銷售人員不得與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（）是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。

  • A

    定期定額投資

  • B

    不定期投資

  • C

    不定額投資

  • D

    定期投資

下列不屬于客戶賬戶信息的是(    )。

  • A

    賬戶開立時(shí)間

  • B

    客戶交易業(yè)務(wù)憑證

  • C

    賬戶余額

  • D

    賬戶開立開戶行

當(dāng)存在以下因素時(shí)應(yīng)審慎評(píng)估（ ）。Ⅰ.存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或服務(wù)Ⅱ.產(chǎn)品或服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或服務(wù)Ⅲ.產(chǎn)品或服務(wù)的募集方式，涉及面廣，影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)Ⅳ.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ