快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資管理人員違規(guī)時(shí)的行政監(jiān)管措施不包括（）。

A、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、暫停履行職務(wù)

D、責(zé)令公司整改

針對(duì)影子銀行風(fēng)險(xiǎn)，需要改善的是（）。

A、加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育，強(qiáng)化“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”的投資理念

B、強(qiáng)化單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算要求，使產(chǎn)品期限與所投資資產(chǎn)存續(xù)期相匹配。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立具有獨(dú)立法人地位的子公司專門開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、強(qiáng)化功能監(jiān)管和穿透式監(jiān)管，同類產(chǎn)品適用不同標(biāo)準(zhǔn)，消除套利空間，有效遏制產(chǎn)品嵌套導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)傳遞

D、建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場(chǎng)的角度加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、評(píng)估和調(diào)節(jié)

在我國(guó)，（）目前是基金銷售最重要的渠道，各機(jī)構(gòu)都加大投入，對(duì)自己的客戶經(jīng)理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行理財(cái)培訓(xùn)。

A、證券公司

B、基金銷售直管中心

C、商業(yè)銀行

D、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)

在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，買賣價(jià)格由（）報(bào)出。

A、買方

B、賣方

C、證券交易所

D、做市商

關(guān)于基金管理人管理層的合規(guī)責(zé)任，以下表述正確的是（）

Ⅰ.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)

Ⅱ.配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員,并提供必要的支持和保障

Ⅲ.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告和整改

Ⅳ.審批合規(guī)管理的基本制度

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金監(jiān)管的基本原則（）。Ⅰ.重在自律Ⅱ.底線監(jiān)管Ⅲ.促進(jìn)發(fā)展Ⅳ.自生自滅

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

針對(duì)事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、各證監(jiān)局可以視具體情況，下列不可采取的行為是（）。

A、行政監(jiān)管措施

B、移送司法機(jī)關(guān)

C、責(zé)令改正

D、行政處罰

在我國(guó)，（）的投資者按其實(shí)繳出資比例分紅。但是所有投資者可以在公司章程中作出例外規(guī)定。

A、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金

B、股份有限公司型股權(quán)投資基金

C、開(kāi)放式投資基金

D、契約型基金

在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是（）。

A、投機(jī)收入

B、傭金收入

C、投資收入

D、買賣證券的差價(jià)

關(guān)于基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.股東會(huì)、重事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員職責(zé)權(quán)限要明確

B.公司監(jiān)事與高級(jí)管理人員應(yīng)相互獨(dú)立

C.基金管理人股東會(huì)與董事會(huì)職能可以重疊以最小化治理成本

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)