基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募機(jī)構(gòu)采取一系列行為，發(fā)現(xiàn)私募機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題不包括（）。

A、涉嫌非法集資、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

B、承諾保本保收益、挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混同、虛構(gòu)投資項(xiàng)目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為

C、公開(kāi)募集、未按合約約定托管基金財(cái)產(chǎn)、投資方向不符合合約規(guī)定、費(fèi)用列支不符合合約規(guī)定、未按合同約定進(jìn)行信息披露、證券類私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員無(wú)從業(yè)資格等一般性違規(guī)問(wèn)題

D、登記備案信息準(zhǔn)確、更新及時(shí)、但是合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)及對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估不到位的問(wèn)題

針對(duì)客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的投訴，基金銷售機(jī)構(gòu)不應(yīng)該采取的態(tài)度是（）。

A、從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平

B、妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時(shí)機(jī)

C、準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，只對(duì)自身有利的客戶投訴保留完整記錄并存檔

D、根據(jù)投資者的合理意見(jiàn)改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

在我國(guó)，（）的投資者按股東實(shí)際持有的份額比例分紅。同種類的份額每一份額享有同等的分配權(quán)。

A、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金

B、股份有限公司型股權(quán)投資基金

C、風(fēng)險(xiǎn)投資基金

D、有限合伙型基金

在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位的是（）。

A、做市商

B、經(jīng)紀(jì)人

C、個(gè)人投資者

D、機(jī)構(gòu)投資者

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性原則，說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋基金管理公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋基金管理公司的各個(gè)部門

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋基金管理公司的各個(gè)崗位

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行和反饋等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查，不包括（）。

A、銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制是否體現(xiàn)健全、有效、獨(dú)立、審慎的原則

B、控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、授權(quán)控制、內(nèi)部監(jiān)控、危機(jī)處理等要素是否達(dá)到要求

C、銷售決策等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照《基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)和公司的內(nèi)控制度有效執(zhí)行

D、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)建設(shè)是否進(jìn)行規(guī)范

針對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A、在基金管理人登記、基金備案等環(huán)節(jié)，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取差異化行業(yè)自律

B、在投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供差異化會(huì)員服務(wù)

C、在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金和其他私募基金采取統(tǒng)一監(jiān)督管理

D、在賬戶開(kāi)立、發(fā)行交易和投資退出方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)

在我國(guó)，（）不能擔(dān)任基金托管人。

A、證券公司

B、股份制商業(yè)銀行

C、保險(xiǎn)公司

D、國(guó)有制商業(yè)銀行

在保證金交易中，上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為（）。

A、120%

B、130%

C、140%

D、150%

關(guān)于基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理公司應(yīng)樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和全員風(fēng)險(xiǎn)管理理念

B.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門的責(zé)任，其它業(yè)務(wù)部門只需提供配合

C.基金管理公司應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入各部門和所有員工年度績(jī)效考核范圍

D.公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人