基金從業(yè)資格證
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A證券公司營業(yè)部理財(cái)經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“××基金公司首款債券型基金產(chǎn)品‘紅利來一號(hào)’火熱銷售中，預(yù)期年化收益率6%，5萬元起售，是目前市場(chǎng)上最佳理財(cái)產(chǎn)品，份額有限，先到先得。近期購買者還能參加積分兌換禮品活動(dòng)，最高獎(jiǎng)項(xiàng)為價(jià)值5000元手機(jī)一部”。

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【單選】

A證券公司在宣傳推介基金產(chǎn)品時(shí)，可以通過哪些方式宣傳（ ）。

Ⅰ.公開出版資料，宣傳單

Ⅱ.短信、電子郵件

Ⅲ. 電視、廣播以及互聯(lián)網(wǎng)

Ⅳ. 海報(bào)、戶外廣告

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

根據(jù)上述材料描述，下列說法有誤的是（ ）。

A

A證券公司可以通過短信形式宣傳推介基金

B

A證券公司可通過積分兌換禮品活動(dòng)吸引客戶，推介基金

C

A證券公司不得在宣傳過程中使用“份額有限，先到先得”等宣傳語

D

A證券公司不得與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

投資者購買基金，在做投資決策時(shí)容易受到多種因素影響，這些因素包括（ ）。

Ⅰ.個(gè)人背景

Ⅱ.心理因素

Ⅲ.社會(huì)環(huán)境

Ⅳ.他人建議

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ

關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述正確的是（? ）。

A

投資咨詢等同于投資者教育

B

存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

C

投資者教育應(yīng)采取固定的模式

D

投資者教育不可替代市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作

基金客戶個(gè)性化服務(wù)主要包括（ ）。

Ⅰ.做好客戶的動(dòng)態(tài)分析

Ⅱ.通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求

Ⅲ. 做好客戶的售前、售中及售后服務(wù)

Ⅳ.做好客戶的參謀

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金客戶個(gè)性化服務(wù)不包括（? ）。

Ⅰ.做好市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)分析

Ⅱ.基金客戶檔案管理與保密

Ⅲ.通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求

Ⅳ.做好客戶的參謀

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列屬于基金客戶售前服務(wù)的是（ ）。

Ⅰ.介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

Ⅱ.協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果

Ⅲ. 提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

Ⅳ.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

關(guān)于基金投資者保護(hù)的意義，下列說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

有助于培育成熟的投資理念

B

有助于增強(qiáng)行業(yè)的市場(chǎng)化調(diào)節(jié)機(jī)制

C

有助于增強(qiáng)基金投資者的自我保護(hù)能力

D

有助于保障基金投資者的高收益回報(bào)

基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是（ ）。

A

回訪投資者，解答投資者的疑問

B

重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中異常交易行為

C

對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

D

建立應(yīng)急處理措施的管理制度

關(guān)于投資者教育，以下說法錯(cuò)誤的是（? ）。

A

資產(chǎn)配置教育是指導(dǎo)投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和控制

B

投資者教育應(yīng)按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和模式進(jìn)行

C

投資決策教育是指導(dǎo)投資者分析問題、獲取信息、進(jìn)行理性選擇

D

權(quán)益保護(hù)教育號(hào)召投資者主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益