基金從業(yè)資格證
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關(guān)于投資者教育工作形式的說法，不正確的是（ ）。

A

基金公司通過報刊、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎(chǔ)知識，提示投資風(fēng)險

B

從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為座談會與講座兩種形式

C

基金代銷機(jī)構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)開展了投資者教育工作

D

?中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作

互動交流是基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者深入探討的重要方式，其交流內(nèi)容不包括（ ）。

A

及時向客戶傳遞重要的市場資訊、持倉品種信息及最新的投資報告

B

擬定、組織、實(shí)施及評估年（季、月）度客戶關(guān)懷計劃

C

做好客戶回訪日志，記錄并處理潛在風(fēng)險隱患、客戶建議及意見

D

耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)保留完整記錄并存檔，投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，具體包括（ ）。

Ⅰ. 設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位

Ⅱ.制定客戶投訴問卷調(diào)查表，定期進(jìn)行回訪

Ⅲ. 向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則

Ⅳ. 評估客戶投訴風(fēng)險，采取適當(dāng)措施，及時妥善處理客戶投訴

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作，不符合規(guī)定的是（ ）。

A

客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存 15 年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起至少保存 15 年

B

數(shù)據(jù)應(yīng)逐日備份并異地妥善存放，對系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存 15 年

C

信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人由同一人兼任，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行雙人雙崗

D

實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度

投資者教育的基本原則包括（ ）。

Ⅰ. 投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

Ⅱ. 投資者教育沒有一個固定的模式

Ⅲ.不存在廣泛適用的投資者教育計劃

Ⅳ. 投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ

下列關(guān)于基金投資咨詢的說法，錯誤的是（? ）。

A

基金管理公司在投資咨詢過程中應(yīng)提供有關(guān)證券投資研究分析成果

B

基金管理公司在投資咨詢過程中應(yīng)提供有關(guān)證券投資信息

C

客戶可以將銷售機(jī)構(gòu)所提供的證券投資研究分析成果或建議內(nèi)容分享給他人

D

基金管理人對咨詢過程中知悉的關(guān)于投資者的個人信息以及財產(chǎn)狀況保密

關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的基金客戶檔案管理與保密工作，以下說法錯誤的是（? ）。

A

應(yīng)明確基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限

B

應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

C

必須實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度

D

為保障基金份額持有人信息的安全，須由信息技術(shù)負(fù)責(zé)人兼任信息安全負(fù)責(zé)人

下列關(guān)于基金投資跟蹤與評價的內(nèi)容，說法正確的是（ ）。

Ⅰ.積極為投資者提供售中服務(wù)，回訪投資者，解答投資者的疑惑

Ⅱ.對客戶進(jìn)行調(diào)查征詢客戶對已使用產(chǎn)品和服務(wù)的滿意程度

Ⅲ. 建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度

Ⅳ.制定完善的業(yè)務(wù)流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)，下列說法錯誤的是（ ）。

A

客戶到銷售機(jī)構(gòu)購買基金份額不是一次簡單的買賣行為，銷售機(jī)構(gòu)要保持長時間的、持續(xù)的服務(wù)來滿足客戶需求

B

基金產(chǎn)品持續(xù)性的特點(diǎn)決定了其客戶服務(wù)的時效性

C

基金的認(rèn)購、申購、贖回等交易都具有詳細(xì)的業(yè)務(wù)規(guī)則，銷售機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)時必須要遵守法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則

D

基金客戶服務(wù)專業(yè)性要求服務(wù)人員除了具有金融知識基礎(chǔ)外，還需要深入掌握各類基金產(chǎn)品的相關(guān)專業(yè)知識

關(guān)于客戶服務(wù)的原則，以下描述不正確的是（ ）。

A

“投資者利益優(yōu)先”是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)過程中應(yīng)遵循的原則

B

客戶應(yīng)站在服務(wù)人員的角度，理解服務(wù)人員，出現(xiàn)分歧時，耐心與服務(wù)人員溝通好具體細(xì)節(jié)

C

基金份額持有人的信息應(yīng)嚴(yán)格保密，防范投資人資料被不當(dāng)運(yùn)用

D

在銷售基金產(chǎn)品或服務(wù)的過程中，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或服務(wù)， 把合適的基金產(chǎn)品或服務(wù)銷售給合適的投資者