基金從業(yè)資格證
篩選結果 共找出2229題

客戶服務人員應站在客戶的角度，理解客戶。在出現(xiàn)分歧時，急客戶之所急，耐心細致地與客戶溝通好具體細節(jié)，不能臆測客戶需求。這體現(xiàn)了基金客戶服務（ ?）的原則。

A

投資者利益優(yōu)先

B

有效溝通

C

安全第一

D

專業(yè)規(guī)范

下列關于投資者教育工作的表述，不正確的是（? ）。

A

目的是用簡單的語言向投資者解釋在投資過程中所面臨的問題以及應對措施

B

良好的投資者教育是投資者權益保護的重要手段

C

從宣傳介質上看，基金投資者教育工作開展形式包括紙質形式和電子形式兩類

D

投資者教育是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

下列關于基金客戶服務流程的表述，不正確的是（? ）。

A

在基金客戶服務宣傳與推介過程中要遵循銷售適用性原則

B

在投資人開立基金交易賬戶時。向投資人提供投資人權益須知

C

基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務以及人際關系的維護

D

對于客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年計起至少保存10年

針對客戶對基金銷售機構的投訴，基金銷售機構不應該采取的態(tài)度是（? ）。

A

從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經營上的缺陷，改善和提高服務水平

B

妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時機

C

準確記錄客戶投訴的內容，只對自身有利的客戶投訴保留完整記錄并存檔

D

根據(jù)投資者的合理意見改進工作，完善內控制度，如有需要應立即向所在機構報告

下列關于基金客戶服務內容的表述，不正確的是（? ）。

A

介紹基金管理人投資運作情況屬于售前服務

B

提醒客戶及時核對交易確認屬于售中服務

C

介紹基金產品屬于售中服務

D

定期提供產品凈值信息屬于售后服務

基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作不包括（ ?）。

A

建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

B

明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄

C

信息技術負責人和信息安全負責人可以由同一人兼任

D

在內部建立完善的信息管理體系

號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進行主動參與與保護自身權益的投資者教育屬于（ ?）。? ??

A

投資決策教育??

B

資產配置教育?

C

權益保護教育 ??

D

風險防范教育?

下列不屬于基金客戶服務意義的是（ ）。

A

樹立良好的品牌形象

B

提升銷售機構的市場競爭力

C

不僅為企業(yè)帶來巨大的經濟效益，而且可以有效防止客戶流失

D

不會使企業(yè)經濟利益受到損失

下列關于基金銷售客戶服務的具體方式，說法不正確的是（? ）。

A

自動傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料

B

通過互聯(lián)網，投資者可以隨時隨地獲得服務

C

電話服務中心通常以計算機軟、硬件設備為基礎，并開辟人工坐席與語音系統(tǒng)

D

講座、推介會和座談會的參與者較多，不能為投資者提供面對面交流的機會

基金銷售售后服務不涉及的內容有（ ?）。

A

提醒客戶及時核對交易確認

B

向客戶介紹客戶服務、信息查詢、客戶投資的辦法和路徑、辦法

C

在基金公司、基金產品發(fā)生變動時及時通知客戶

D

協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致揭示測試結果