基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范中的嚴(yán)格賬戶管理內(nèi)容，說法不正確的是（ ）。

A

禁止任何單位或個人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金

B

基金銷售機(jī)構(gòu)可在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

C

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就賬戶性質(zhì)、功能、使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式、賬戶異常處理等事項，以監(jiān)督協(xié)議的形式與基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)作出約定

D

相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時，基金銷售結(jié)算資金屬于其破產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

材料全屏

某客戶到某銀行網(wǎng)點，詢問大堂客戶經(jīng)理近期那些基金表現(xiàn)良好，希望推薦基金，提供投資建議。首先，大堂客戶經(jīng)理對客戶的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評，通過讓客戶填寫測評問卷的方式，評判客戶的風(fēng)險承受能力類型，并及時告知客戶評價的結(jié)果。

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【單選】

該大堂客戶經(jīng)理在推介基金時，運用了4Ps理論的（ ）內(nèi)容。

A

服務(wù)性

B

專業(yè)性

C

適用性

D

規(guī)范性

對客戶來說，通過銀行代銷銷售基金優(yōu)勢不包括（ ）。

A

對客戶來說，銀行最有安全感和信賴感

B

網(wǎng)點眾多，便于傳統(tǒng)客戶實地交易和咨詢

C

有相對全面的基金產(chǎn)品和其他金融產(chǎn)品供選擇

D

銀行更專注于基金銷售

該銀行在辦理基金銷售業(yè)務(wù)時，應(yīng)具備的條件不包括（ ）。

A

制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度

B

建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度

C

制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求

D

有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度

下列屬于欺詐客戶行為的是（ ?）。

A

對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

B

銷售基金或者為投資者提供咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則

C

違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

D

分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（ ?）。

A

向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致

B

內(nèi)容符合合規(guī)性

C

預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

D

含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字

基金宣傳推介材料中可以使用（ ?）的語言表述。

A

業(yè)績優(yōu)良

B

盡享牛市

C

投資需謹(jǐn)慎

D

欲購從速

基金的宣傳推介材料推介避險策略基金的，應(yīng)當(dāng)（ ?）。

A

充分說明避險策略基金與銀行存款的一致性

B

充分揭示避險策略基金的風(fēng)險

C

充分說明基金經(jīng)理的過往業(yè)績

D

充分說明避險策略基金的收益率

基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售時的價格策略中的價格調(diào)節(jié)手段不包括（ ?）。

A

前端收費模式

B

首次認(rèn)申購客戶的費用折扣

C

對同一基金設(shè)計不同的收費結(jié)構(gòu)和結(jié)算模式

D

設(shè)計費用優(yōu)惠政策

下列不屬于促銷策略的是（ ?）。

A

派發(fā)各種宣傳資料

B

基金產(chǎn)品推介會

C

費率打折

D

設(shè)計費用優(yōu)惠政策