基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和（? ）檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)。

A

董事長(zhǎng)

B

監(jiān)事長(zhǎng)

C

督察長(zhǎng)

D

董事會(huì)

對(duì)于基金投資人主動(dòng)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況，（ ?）。

A

在基金投資人認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金后告知基金投資人

B

以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金做為擔(dān)保

C

要求基金投資人在認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)

D

隱瞞風(fēng)險(xiǎn)

在基金公司層面，所有給客戶的基金宣傳推介材料都要求包含有明確、醒目的（ ?）。

A

利潤(rùn)保證性文字

B

產(chǎn)品介紹文字

C

風(fēng)險(xiǎn)提示性文字

D

費(fèi)用說(shuō)明文字

積極型的投資者一般選擇（ ?）。

A

保本型基金

B

股票型基金

C

貨幣市場(chǎng)基金

D

債券型基金

投資人利益優(yōu)先原則是指當(dāng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或基金銷(xiāo)售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（ ?）的合法利益。

A

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

B

基金投資人

C

基金銷(xiāo)售人員

D

基金管理人

基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（? ）個(gè)月的除外。

A

1

B

3

C

6

D

12

基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起（ ?）個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。

A

3

B

5

C

10

D

15

（ ）是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

A

輔助式前臺(tái)系統(tǒng)

B

自助式前臺(tái)系統(tǒng)

C

后臺(tái)管理系統(tǒng)

D

信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

根據(jù)《銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》規(guī)定，基金銷(xiāo)售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)禁止以下（ ?）行為。

A

向客戶介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，明確提示投資者注意投資基金風(fēng)險(xiǎn)

B

在向投資者進(jìn)行宣傳和銷(xiāo)售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者

C

接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行交易

D

在向投資者推介基金時(shí)，應(yīng)征得投資者同意

關(guān)于宣傳推介材料，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

B

登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)

C

違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

D

增加風(fēng)險(xiǎn)提示