基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)有效的投資者問(wèn)卷調(diào)查評(píng)估方法，問(wèn)卷調(diào)查的主要內(nèi)容包括（? ）。

Ⅰ.投資者基本信息

Ⅱ.財(cái)務(wù)狀況

Ⅲ.過(guò)往投資產(chǎn)品盈虧

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效6個(gè)月以上但不滿(mǎn)一年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（? ）的業(yè)績(jī)。

A

自合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

B

最近三個(gè)月的業(yè)績(jī)

C

最近六個(gè)月的業(yè)績(jī)

D

最近一個(gè)月的業(yè)績(jī)

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管客戶(hù)交易終端信息和開(kāi)戶(hù)資料電子化信息，保存期限不少于（? ）年。

A

1

B

5

C

10

D

20

對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收?。??）的贖回費(fèi)。

A

不低于贖回金額1.5%

B

不高于贖回金額1.5%

C

不低于贖回金額3%

D

不高于贖回金額3%

基金銷(xiāo)售適用性管理，不包括（ ?）。

A

對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

B

基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

C

投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

D

對(duì)基金投資人承諾最低收益

下列關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的資格的說(shuō)法不正確的是（ ?）。

A

負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格

B

證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介業(yè)務(wù)的人員應(yīng)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格

C

取得基金從業(yè)資格后就可以從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)

D

基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守法律法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度

基金銷(xiāo)售人員的禁止性規(guī)范不包括（ ）。

A

不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述

B

不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)

C

不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)

D

不限制以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

私募基金募集的程序不包括（? ）。

A

投資冷靜期

B

投資者適當(dāng)性匹配

C

投資跟蹤和評(píng)價(jià)

D

回訪(fǎng)確認(rèn)

根據(jù)基金銷(xiāo)售適用性原則，應(yīng)對(duì)（? ）做出評(píng)價(jià)。

A

基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理

B

基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人

C

基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略

D

基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

( ? ?)主要實(shí)現(xiàn)對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理。

A

自助式前臺(tái)系統(tǒng)

B

后臺(tái)管理系統(tǒng)

C

監(jiān)管系統(tǒng)

D

應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)