快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)在基金活動(dòng)中違法違規(guī)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行的行政處罰，不包括（）。

A、沒(méi)收違法所得

B、罰款

C、責(zé)令停業(yè)

D、管制

整個(gè)成長(zhǎng)期，可以進(jìn)一步再細(xì)分成高速成長(zhǎng)期、穩(wěn)健成長(zhǎng)期和緩慢成長(zhǎng)期。下列關(guān)于投資者判斷成長(zhǎng)期細(xì)分指標(biāo)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A、根據(jù)細(xì)分市場(chǎng)的容量，尋求細(xì)分市場(chǎng)中數(shù)一數(shù)二的企業(yè)

B、根據(jù)核心產(chǎn)品的市場(chǎng)份額，如果份額已經(jīng)很高，成長(zhǎng)起來(lái)比較容易

C、根據(jù)公司的新產(chǎn)品儲(chǔ)備，判斷是否具備市場(chǎng)潛力

D、根據(jù)公司的并購(gòu)策略，判斷是否具備擴(kuò)張潛力

在標(biāo)的證券價(jià)格變化時(shí)，融券業(yè)務(wù)的維持比例必須大于（）。

A、130%

B、80%

C、50%

D、100%

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律法規(guī)的私募基金管理人采取的行政手段不包括（）。

A、沒(méi)收違法所得

B、罰款

C、刑事處罰

D、責(zé)令停業(yè)

針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同關(guān)系類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法不包括（）。

A、緣故法

B、介紹法

C、識(shí)別法

D、陌生拜訪法

在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，做市商的收入來(lái)源是（）。

A、投機(jī)收入

B、手續(xù)費(fèi)、傭金收入

C、買賣證券的差價(jià)

D、投資收入

關(guān)于基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)，以下說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定

Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集的注冊(cè)審查，不對(duì)基金的投資價(jià)值等做出實(shí)質(zhì)性判斷

Ⅲ.基金按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)20個(gè)工作日

Ⅳ.基金按照普通程序注冊(cè)的，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)3個(gè)月

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資管理人員違規(guī)時(shí)的行政監(jiān)管措施不包括（）。

A、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、暫停履行職務(wù)

D、責(zé)令公司整改

針對(duì)影子銀行風(fēng)險(xiǎn)，需要改善的是（）。

A、加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育，強(qiáng)化“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”的投資理念

B、強(qiáng)化單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算要求，使產(chǎn)品期限與所投資資產(chǎn)存續(xù)期相匹配。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立具有獨(dú)立法人地位的子公司專門(mén)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、強(qiáng)化功能監(jiān)管和穿透式監(jiān)管，同類產(chǎn)品適用不同標(biāo)準(zhǔn)，消除套利空間，有效遏制產(chǎn)品嵌套導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)傳遞

D、建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場(chǎng)的角度加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、評(píng)估和調(diào)節(jié)

在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，買賣價(jià)格由（）報(bào)出。

A、買方

B、賣方

C、證券交易所

D、做市商