基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

在財務(wù)盡調(diào)過程中對目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評估時，除計算其近年來資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，下列與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是（）。

A、結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補(bǔ)貼情況、公司對稅收政策及財政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷

B、結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷

C、結(jié)合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷

D、結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷

關(guān)于基金信息披露的作用， 以下表述錯誤的是()。

A.有利于基金份額持有人對基金投資運作及時提出建議

B.有利于基金份額持有人評價其所持基金的基金經(jīng)理的管理水平

C.有利于基金份額持有人判斷是否值得繼續(xù)持有

D.有利于投資者判斷是否適合投資

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)對私募基金市場實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)，以合格投資者制度為基礎(chǔ)，強(qiáng)化（）監(jiān)管。

A、適度

B、自律

C、事前

D、事中事后

證監(jiān)會應(yīng)根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實施（）監(jiān)管。

A、差異化

B、專業(yè)化

C、統(tǒng)一

D、集中

在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著（）的原則。

A、客觀合理

B、獨立

C、客戶利益第一

D、謹(jǐn)慎專業(yè)

關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下描述正確的是（）

Ⅰ.應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進(jìn)行甄別

Ⅱ.對被調(diào)查方提供的非公開信息的適當(dāng)性實施盡職甄別

Ⅲ.可接受被調(diào)查方提供的非公開信息

Ⅳ.僅可接受被調(diào)查方提供的公開信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

中國證監(jiān)會工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是（）。

A、利用職務(wù)牟取暴利

B、玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財務(wù)

C、公正廉潔，接受監(jiān)督

D、接受他人物品

證監(jiān)會監(jiān)管體系內(nèi)的投資業(yè)務(wù)包括（）Ⅰ、ⅠPOⅡ、并購重組Ⅲ、新三板掛牌Ⅳ.、資產(chǎn)優(yōu)化

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

在不收取銷售服務(wù)費的情況下：某基金持有時間從2015年2月16日到2015年6月12日，在2015年6月12日此基金被贖回。則該收取（）贖回費并將不低于贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)

A、1.5%，75%

B、0.75%，50%

C、0.5%，75%

D、0.5%，50%

關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件 ，以下說法正確的有（）

Ⅰ.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求

Ⅱ.有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系

Ⅲ.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

Ⅳ.基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金托管人相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ