基金從業(yè)資格證
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關(guān)于基金管理人管理層的合規(guī)責(zé)任，以下表述正確的是（）

Ⅰ.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)

Ⅱ.配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員,并提供必要的支持和保障

Ⅲ.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告和整改

Ⅳ.審批合規(guī)管理的基本制度

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

中國證監(jiān)會對私募基金監(jiān)管的基本原則（）。Ⅰ.重在自律Ⅱ.底線監(jiān)管Ⅲ.促進(jìn)發(fā)展Ⅳ.自生自滅

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

針對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會、各證監(jiān)局可以視具體情況，下列不可采取的行為是（）。

A、行政監(jiān)管措施

B、移送司法機(jī)關(guān)

C、責(zé)令改正

D、行政處罰

在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（）。

A、投機(jī)收入

B、傭金收入

C、投資收入

D、買賣證券的差價

關(guān)于基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下表述錯誤的是()。

A.股東會、重事會、監(jiān)事會和高級管理人員職責(zé)權(quán)限要明確

B.公司監(jiān)事與高級管理人員應(yīng)相互獨(dú)立

C.基金管理人股東會與董事會職能可以重疊以最小化治理成本

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)

中國證監(jiān)會對私募機(jī)構(gòu)采取一系列行為，發(fā)現(xiàn)私募機(jī)構(gòu)存在的問題不包括（）。

A、涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)

B、承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混同、虛構(gòu)投資項目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為

C、公開募集、未按合約約定托管基金財產(chǎn)、投資方向不符合合約規(guī)定、費(fèi)用列支不符合合約規(guī)定、未按合同約定進(jìn)行信息披露、證券類私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題

D、登記備案信息準(zhǔn)確、更新及時、但是合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險評級及對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力評估不到位的問題

針對客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的投訴，基金銷售機(jī)構(gòu)不應(yīng)該采取的態(tài)度是（）。

A、從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平

B、妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時機(jī)

C、準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，只對自身有利的客戶投訴保留完整記錄并存檔

D、根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報告

在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位的是（）。

A、做市商

B、經(jīng)紀(jì)人

C、個人投資者

D、機(jī)構(gòu)投資者

中國證監(jiān)會對基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查，不包括（）。

A、銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制是否體現(xiàn)健全、有效、獨(dú)立、審慎的原則

B、控制環(huán)境、風(fēng)險評估、授權(quán)控制、內(nèi)部監(jiān)控、危機(jī)處理等要素是否達(dá)到要求

C、銷售決策等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照《基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)和公司的內(nèi)控制度有效執(zhí)行

D、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺建設(shè)是否進(jìn)行規(guī)范

在保證金交易中，上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為（）。

A、120%

B、130%

C、140%

D、150%