快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證監(jiān)會對基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督不包括（）。

A、各機構(gòu)、部門和崗位職責是否保持相對獨立

B、基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴格分離

C、在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效，同時又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立

D、托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互制衡等

在保本基金中，一般本金保證比例為（），但也有低于或高于這一比例的情況。

A、20%

B、50%

C、80%

D、100%

中國證監(jiān)會對基金市場監(jiān)督的主要措施不包括（）。

A、刑事處罰

B、限制交易

C、調(diào)查取證

D、行政處罰

在半強有效證券市場中，證券價格所反映的信息不包括（）.

A.證券的盈利預(yù)、未公開發(fā)布的公司重組信息

B.證券的交易量、紅利發(fā)放公告

C.證券的交易量、公司并購公告

D.證券的盈利預(yù)測、公司并購公告

中國證監(jiān)會對基金市場采取監(jiān)管措施，以下屬于事中監(jiān)管方式的是（）。

A、檢查

B、調(diào)查取證

C、限制交易

D、行政處罰

在完成基金風險揭示后，募集機構(gòu)應(yīng)當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或（）。募集機構(gòu)應(yīng)當合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A、收入證明

B、身份證

C、地址證明

D、稅收收入

在半強有效市場中，證券價格不能反映的信息是（）。

A、公司公告

B、內(nèi)部信息

C、歷史業(yè)績

D、盈利預(yù)測

關(guān)于基金定期公告中，基金管理人需要編制當期季度報告、中期報告和年度報告。只有在基金合同生效不足( )個月的情況下,才可以不編制。

A.5

B.3

C.2

D.4

中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當列入（）的通報事項。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、管理層

D、業(yè)務(wù)部門

在推介基金時，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。Ⅰ.“預(yù)期收益”Ⅱ.“預(yù)計收益”Ⅲ.“預(yù)測投資”Ⅳ.“過往業(yè)績”

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.