快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在（）等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取差異化管理和提供差異化服務(wù)。

A、基金管理人登記、投資情況報(bào)告要求、投資退出和會(huì)員管理

B、基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和投資退出

C、基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理

D、基金管理人登記、基金備案、投資退出和會(huì)員管理

某基金從業(yè)人員在任職期間同時(shí)擔(dān)任投資公司的法定代表人，監(jiān)管機(jī)構(gòu)據(jù)此出具警示函，具體原因是（ ）

A.直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息謀取利益

B.違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件

C.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息，明示或者略示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

D.違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法和利益相沖突的活動(dòng)

在基金份額發(fā)售的（），基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

A、當(dāng)月

B、當(dāng)日

C、3日前

D、3日后

證券投資基金的銀行存款賬戶(hù)是以（）的名義開(kāi)立。

A、托管人和基金聯(lián)名

B、基金托管人

C、基金

D、基金管理人

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

A、創(chuàng)業(yè)投資基金

B、股權(quán)投資基金

C、大型投資基金

D、內(nèi)資投資基金

某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措地有（

Ⅰ.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系

Ⅱ.建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制

Ⅲ.制定嚴(yán)格的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客戶(hù)身份等的認(rèn)定Ⅳ建立投資者適當(dāng)性原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在基金份額凈值過(guò)低的情況下，基金管理人可以合并基金份額以提高基金份額凈值，這種操作稱(chēng)為（）。

A、正向合并

B、正向分拆

C、逆向合并

D、逆向分拆

證券投資基金的運(yùn)作不包括（）。

A、基金的監(jiān)督管理

B、基金的募集

C、基金資產(chǎn)的托管

D、基金的信息披露

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在網(wǎng)站上公示股權(quán)投資基金基本情況不包括（）。

A、股權(quán)投資基金管理人及托管人

B、股權(quán)投資基金主要投資項(xiàng)目

C、股權(quán)投資基金備案時(shí)間

D、股權(quán)投資基金成立時(shí)間

某基金公司舉辦投資者教育活動(dòng).向投資者普及證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)及證券市場(chǎng)法規(guī)，該活動(dòng)的內(nèi)容側(cè)重于對(duì)投資者進(jìn)行（）教育。

Ⅰ.投資決策

Ⅱ.資產(chǎn)配置

Ⅲ.權(quán)益保護(hù)

Ⅳ.防范詐騙

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅲ、Ⅳ