基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

當基金銷售機構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當（ ?）保障基金投資人的合法利益。

A

優(yōu)先

B

其次

C

最后

D

不必

（ ?）不屬于基金宣傳推介材料。

A

公開出版資料

B

宣傳單

C

指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金分紅、銷售相關(guān)的公告

D

短信

關(guān)于基金監(jiān)管的“三公”原則，說法不正確的有（ ）。

A

基金市場必須要有充分的透明度，以實現(xiàn)市場信息的公開化

B

基金市場主體平等

C

監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正

D

監(jiān)管部門必須依法監(jiān)管

證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員不包括（ ）。

A

觀察會員

B

一般會員

C

普通會員

D

聯(lián)席會員

關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當屬于(　)的職責。



  • A

    合規(guī)管理部門

  • B

    管理層

  • C

    督察長

  • D

    監(jiān)事會

合規(guī)管理的基本原則不包括(　)。



  • A

    高效性原則

  • B

    客觀性原則

  • C

    公正性原則

  • D

    專業(yè)性原則

（? ）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。


  • A

    合規(guī)文化

  • B

    合規(guī)政策

  • C

    公司章程

  • D

    合規(guī)責任

(　)主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當有獨立地位，合規(guī)管理應(yīng)當獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。



  • A

    專業(yè)性原則

  • B

    公正性原則

  • C

    主觀性原則

  • D

    獨立性原則

合規(guī)管理部門履行的基本職責不包括(　)。



  • A

    制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育

  • B

    協(xié)助相關(guān)培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門

  • C

    組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導

  • D

    審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

下列選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應(yīng)當遵循的有關(guān)準則的是(　)。

Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等

Ⅱ.立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

Ⅲ.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度

Ⅳ.應(yīng)當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ