基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)不包括（ ?）。



  • A

    制定并執(zhí)行以風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

  • B

    決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

  • C

    根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

  • D

    審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(　)。



  • A

    基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

  • B

    基金托管銀行利益優(yōu)先的原則

  • C

    基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則

  • D

    基金管理公司利益優(yōu)先的原則

下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是(　)。

Ⅰ.獨(dú)立性原則

Ⅱ.客觀性原則

Ⅲ.公正性原則

Ⅳ.協(xié)調(diào)性原則



  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（? ）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。


  • A

    公正性

  • B

    協(xié)調(diào)性

  • C

    公正性

  • D

    健全性

下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（?）。



  • A

    每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

  • B

    從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和億戶資金劃轉(zhuǎn)

  • C

    對交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評(píng)估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對異常交易的跟蹤、檢測和分析

  • D

    以上都正確

董事會(huì)對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括(　)。


  • A

    審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

  • B

    審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決

  • C

    根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

  • D

    決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國共建立了(　)家基金管理公司。


  • A

    3

  • B

    4

  • C

    5

  • D

    6

制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于(　)的主要管理措施。



  • A

    投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

合規(guī)管理部門對（ ?）負(fù)責(zé)。



  • A

    監(jiān)事會(huì)

  • B

    董事會(huì)

  • C

    督察長

  • D

    總經(jīng)理

基金托管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排（ ?）分管合規(guī)管理部的工作。


  • A

    督察長

  • B

    總經(jīng)理

  • C

    基金經(jīng)理

  • D

    獨(dú)立董事