基金從業(yè)資格證
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下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說法錯誤的是(　)。



  • A

    正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項目

  • B

    合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽風(fēng)險

  • C

    隨著基金管理人運作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多

  • D

    大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督的內(nèi)容不包括（?）。


  • A

    通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

  • B

    隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

  • C

    保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況

  • D

    審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，內(nèi)容不包括(　)。




  • A

    合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

  • B

    合規(guī)管理部門的權(quán)限

  • C

    合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

  • D

    合規(guī)管理部門的薪資待遇

基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險中的（? ）。



  • A

    投資合規(guī)性風(fēng)險

  • B

    銷售合規(guī)性風(fēng)險

  • C

    信息披露合規(guī)性風(fēng)險

  • D

    反洗錢合規(guī)性風(fēng)險



下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施的是（ ?）。



  • A

    每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

  • B

    從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和億戶資金劃轉(zhuǎn)

  • C

    對交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對異常交易的跟蹤、檢測和分析

  • D

    以上都正確

(　)對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。


  • A

    督察長

  • B

    合規(guī)與風(fēng)險控制部

  • C

    合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

  • D

    董事會

合規(guī)獨立性中，最重要的是（ ?）。


  • A

    部門獨立性

  • B

    機(jī)制獨立性

  • C

    問責(zé)獨立性

  • D

    以上都正確

關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說法中錯誤的是（ ?）。


  • A

    經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示

  • B

    經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進(jìn)行獨立、自主決策

  • C

    經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動

  • D

    經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益

基金管理人(　)是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風(fēng)險。



  • A

    投資合規(guī)性風(fēng)險

  • B

    信息披露合規(guī)性風(fēng)險

  • C

    反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

  • D

    銷售合規(guī)性風(fēng)險

下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（ ?）。

Ⅰ.獨立性原則

Ⅱ.客觀性原則

Ⅲ.公正性原則

Ⅳ.協(xié)調(diào)性原則


  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ