基金從業(yè)資格證
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基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)????負(fù)責(zé)，經(jīng)????聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（）



  • A

    董事會(huì)；經(jīng)營(yíng)層

  • B

    理事會(huì)；董事會(huì)

  • C

    總經(jīng)理；董事會(huì)

  • D

    董事會(huì)；董事會(huì)

公司內(nèi)部控制的核心是（? ），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。


  • A

    成本控制

  • B

    人員控制

  • C

    風(fēng)險(xiǎn)控制

  • D

    效益控制

未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)屬于(　)。



  • A

    聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    操作風(fēng)險(xiǎn)

基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍是(　)。


  • A

    僅負(fù)責(zé)基金投資運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)

  • B

    僅負(fù)責(zé)公司份額登記的所有環(huán)節(jié)

  • C

    僅負(fù)責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

  • D

    基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

基金管理公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)(　)負(fù)責(zé)。


  • A

    董事會(huì)

  • B

    股東大會(huì)

  • C

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • D

    監(jiān)事會(huì)

根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以（ ?）。


  • A

    列席公司相關(guān)會(huì)議

  • B

    兼任公司理事

  • C

    任免公司總經(jīng)理

  • D

    兼任其他基金公司董事會(huì)成員

基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（? ）原則。



  • A

    健全性

  • B

    有效性

  • C

    獨(dú)立性

  • D

    相互制約

（? ）是識(shí)別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。



  • A

    事項(xiàng)識(shí)別

  • B

    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

  • C

    風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

  • D

    行為監(jiān)控

基金管理公司制定的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括(　)。



  • A

    合法、合規(guī)性原則

  • B

    全面性原則

  • C

    審慎性原則

  • D

    健全性原則

在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立（? ），在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。


  • A

    投資決策授權(quán)制度

  • B

    業(yè)務(wù)交流制度

  • C

    投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

  • D

    實(shí)質(zhì)性審查制度