基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的(　)。


  • A

    獨立性原則

  • B

    客觀性原則

  • C

    專業(yè)性原則

  • D

    協(xié)調(diào)性原則

下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施的是（?）。



  • A

    每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

  • B

    從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

  • C

    對交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對異常交易的跟蹤、檢測和分析

  • D

    以上都不是

（ ?）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。


  • A

    公正性

  • B

    協(xié)調(diào)性

  • C

    公正性

  • D

    健全性

公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的(　)原則。



  • A

    健全性

  • B

    有效性

  • C

    獨立性

  • D

    相互制約

(　)包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。



  • A

    控制活動

  • B

    行為監(jiān)控

  • C

    事項識別

  • D

    風(fēng)險應(yīng)對

基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則包括（ ?）。

Ⅰ.合法、合規(guī)性原則

Ⅱ.全面性原則

Ⅲ.審慎性原則

Ⅳ.適時性原則


  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（? ）全面負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)基金管理公司日常的監(jiān)察稽核工作。



  • A

    董事會

  • B

    監(jiān)事會

  • C

    總經(jīng)理

  • D

    督察長

下列屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架內(nèi)容的是(　)。

Ⅰ.外部環(huán)境

Ⅱ.事項識別

Ⅲ.風(fēng)險評估

Ⅳ.控制活動

Ⅴ.風(fēng)險應(yīng)對

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是(　)。


  • A

    市場不是萬能的，因此，政府干預(yù)應(yīng)該盡可能嚴(yán)格

  • B

    政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性

  • C

    基金市場主體進(jìn)入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿

  • D

    保護(hù)投資人的合法權(quán)益，是基金市場活力的源泉

基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（ ?）。

Ⅰ.員工自律

Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督

Ⅲ.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

Ⅳ.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ