檢測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況,對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的,在該大額交易發(fā)生后(? )個(gè)工作日內(nèi),向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。
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《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,( )可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)
基金托管人
?基金管理人
證券登記結(jié)算公司
下列關(guān)于基金銷售宣傳的說法,正確的是( )。
基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金
基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,但無須注明出處
基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的,應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)
基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存( )年。
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下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金的說法中,錯(cuò)誤的是( ?)。
相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí),其結(jié)算資金屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)
在基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)
由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)歸集
禁止挪用
下列基金種類中,具有最低風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
債券基金
貨幣市場(chǎng)基金
股票基金
混合基金
基金銷售的( )反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。
專業(yè)性
服務(wù)性
持續(xù)性
適用性
基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括(? )。
Ⅰ.簽訂銷售協(xié)議,明確權(quán)利與義務(wù)
Ⅱ.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施
Ⅲ.提前發(fā)行
Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括( )。
Ⅰ.簽訂銷售協(xié)議,明確權(quán)利與義務(wù)
Ⅱ.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施
Ⅲ.提前發(fā)行
Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(?),經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。
保險(xiǎn)公司
證券公司
信托公司
投資咨詢公司