基金從業(yè)資格證
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下列關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的說法錯(cuò)誤的是(　)。



  • A

    基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

  • B

    基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

  • C

    基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

  • D

    業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，不需特別說明

基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是( )。



  • A

    向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致

  • B

    內(nèi)容符合合規(guī)性

  • C

    預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

  • D

    含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（ ?）。


  • A

    從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

  • B

    自合同生效當(dāng)年開始最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

  • C

    ?當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)

  • D

    自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案報(bào)告材料。其報(bào)送的內(nèi)容不包括(　)。




  • A

    基金宣傳推介材料的形式和用途說明

  • B

    基金經(jīng)理出具的合規(guī)意見書

  • C

    基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函

  • D

    有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件

下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法，不正確的是(　)。


  • A

    基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明

  • B

    基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者

  • C

    基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)根據(jù)客戶的不同個(gè)性化定制

  • D

    基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)

基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不包括（ ?）。



  • A

    低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

  • B

    特殊風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

  • C

    中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

  • D

    高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括(　)。

Ⅰ.在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

Ⅱ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

Ⅲ.散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序

Ⅳ.同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)




  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售行為的說法中，錯(cuò)誤的是（ ?）。


  • A

    不能以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

  • B

    不得在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂



  • C

    可以通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

  • D

    不能采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法中，錯(cuò)誤的是（?）。



  • A

    銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

  • B

    按照基金合同和招募說明書的約定，可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率

  • C

    基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

  • D

    基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)

下列關(guān)于基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)的敘述中，錯(cuò)誤的是（? ）。



  • A

    應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費(fèi)用

  • B

    不得收取法律文件規(guī)定以外的其他額外費(fèi)用

  • C

    不得對(duì)投資者做出盈虧承諾

  • D

    對(duì)不同投資者違規(guī)收取不同費(fèi)率的費(fèi)用