快速查題-基金從業(yè)資格證試題

基金銷(xiāo)售人員禁止性規(guī)范包括（? ）。

Ⅰ.進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

Ⅱ.在陳述所推介基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確

Ⅲ.預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)

Ⅳ.以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

當(dāng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或基金銷(xiāo)售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　)保障基金投資人的合法利益。

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的禁止行為包括（ ?）。

Ⅰ.在簽訂銷(xiāo)售協(xié)議或銷(xiāo)售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂

Ⅱ.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

Ⅲ.未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

Ⅳ.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金

對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政監(jiān)管處罰措施不包括（? ）。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在（? ）的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷(xiāo)售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)總額。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在????和????中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的金額。（）

下列各項(xiàng)不屬于基金銷(xiāo)售人員面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和（ ?）檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)。

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，向其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地證監(jiān)局報(bào)備。

證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括（ ?）。