快速查題-基金從業(yè)資格證試題
基金從業(yè)資格證
篩選結果
共找出2229題
- 不限題型
- 單選題
基金經(jīng)營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于( )年。
- A
5
- B
10
- C
15
- D
20
下列不屬于基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則是( )。
- A
投資人利益優(yōu)先原則
- B
客觀性原則
- C
全面性原則
- D
持續(xù)性原則
基金公司和代銷機構共同為即將發(fā)行的新基金推介會聘請廣告公司進行策劃，其中符合基金銷售機構人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有( )。
- A
為參會者舉辦抽獎活動
- B
舉辦買基金送保險的活動
- C
宣傳基金管理人將拿出一部分認購費收入回饋認購基金的投資者
- D
宣傳基金公司的過往業(yè)績
依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（? ）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。
- A
3
- B
5
- C
7
- D
10
下列關于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是（?）。
- A
推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益
- B
電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件
- C
推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險
- D
登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務隔離制度
下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是( )。
- A
違規(guī)向他人提供基金未公開的信息
- B
不得同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務
- C
接受投資者全權委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易
- D
挪用投資者的交易資金或基金份額
下列選項不屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是( )。
- A
不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏
- B
適當夸大過往業(yè)績，預測所推介基金的未來業(yè)績
- C
基金銷售人員應向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證
- D
基金銷售人員應當引導投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理業(yè)務手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項
在銷售基金時，基金銷售機構應當通過自身或者第三方機構對基金產(chǎn)品的( )進行評價。
- A
屬性
- B
收益
- C
風險
- D
特點
當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（?）時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
- A
5%
- B
10%
- C
15%
- D
20%
基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（? ）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。
- A
3
- B
5
- C
10
- D
20