基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出205

( )是一切基金監(jiān)管活動的出發(fā)點。

A

基金監(jiān)管的目標(biāo)

B

基金監(jiān)管的原則

C

基金監(jiān)管的手段

D

保護投資者利益

根據(jù)我國的法律法規(guī),基金管理公司的主要股東指( )。

A

出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東

B

出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

C

出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

D

出資額占基金公司注冊比例最高, 且不低于25%的股東

對基金產(chǎn)品的未來收益進行預(yù)測屬于( )。

A

基金管理公司可自主決策的事項

B

需要事先向監(jiān)管部門申請的事項

C

基金信息披露的禁止行為

D

法規(guī)許可的行為

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的,應(yīng)立即通知( ),并及時向( )報告。

A

基金托管人;中國證監(jiān)會

B

基金管理人;中國基金業(yè)協(xié)會

C

基金托管人;中國基金業(yè)協(xié)會

D

基金管理人;中國證監(jiān)會

一般來說,基金份額持有人大會就審議事項做出決定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過。

A

1/2

B

1/3

C

3/4

D

1/4

《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,( )可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

A

監(jiān)管機構(gòu)

B

基金托管人

C

基金管理人

D

證券登記結(jié)算公司

基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是(? )。

A

保護投資人合法權(quán)益

B

規(guī)范證券投資基金活動

C

促進資本市場的健康發(fā)展

D

促進證券投資基金的健康發(fā)展

基金監(jiān)管( ?),是指基金監(jiān)管具體對象的范圍,既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動。

A

目標(biāo)

B

體制

C

內(nèi)容

D

方式

基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員,其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資,應(yīng)當(dāng)事先向( )申報。

A

中國證監(jiān)會

B

基金管理人

C

基金托管人

D

基金業(yè)協(xié)會

基金監(jiān)管的“三公”原則,( )體現(xiàn)了依法監(jiān)管的要求。

A

公平

B

公開

C

公正

D

都不是