基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出205題

2009年8月，深圳證監(jiān)局在對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為中，進行突擊檢查發(fā)現(xiàn)，A基金公司基金經(jīng)理甲、B基金公司基金經(jīng)理乙和丙涉嫌利用未公開信息買賣證券。對于材料中甲乙丙三人的行為，證監(jiān)局經(jīng)立案稽查后，可以采取的處罰措施包括（ ）。

Ⅰ.沒收違法所得、市場禁入

Ⅱ.罰款，責令改正

Ⅲ.警告，限制人身自由

Ⅳ.暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，責令停業(yè)

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

某網(wǎng)絡(luò)第三方支付平臺，與某基金管理公司合作，推出一項新的理財業(yè)務(wù)，銷售該基金公司的貨幣基金。該網(wǎng)絡(luò)第三方支付平臺獲得了基金支付業(yè)務(wù)許可，但沒有獲得基金銷售業(yè)務(wù)許可，因此，其新業(yè)務(wù)引起各方質(zhì)疑。根據(jù)上述材料，從事基金銷售應(yīng)具備的條件不包括（ ）。

A

有健全的治理結(jié)構(gòu)，完善的控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

B

妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)

C

有安全、高效的辦理基金發(fā)售，申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

D

符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求

材料全屏

某公募基金公司在官網(wǎng)大力宣傳推介其操作管理的某基金產(chǎn)品。宣稱該基金產(chǎn)品為“最具巴菲特潛力基金”、“預(yù)期年收益率80%—200%”，“未來2年預(yù)計凈值將再漲500%到1000%”。在對某從事具體投資業(yè)務(wù)的基金經(jīng)理的介紹中包含“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”、“其中操作最好的賬戶本金翻了近三倍”等片面宣傳投資經(jīng)理過往業(yè)績的字樣。

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【單選】

上述機構(gòu)的行為違反了以下哪些規(guī)定（ ）。

Ⅰ. 預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

Ⅱ. 不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

Ⅲ. 夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述

Ⅳ. 不得通過未設(shè)置特定對象確定程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介渠道推介基金產(chǎn)品

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅳ

對基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金管理人（ ）和（ ）檢查，出具合規(guī)意見書。

A

?負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員、督察長

B

負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員、董事會

C

監(jiān)事會、督察長

D

監(jiān)事會、董事會

依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責的有（ ）。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶

B

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度報告出具意見

C

計算并公告基金資產(chǎn)凈值

D

及時辦理基金清算、交割事宜

以下原則中，（ ）不是基金監(jiān)管的原則。

A

審慎監(jiān)管原則

B

高效監(jiān)管原則

C

保障投資人利益原則

D

合理原則

以下不屬于基金募集申請材料的是（? ）。

A

申請報告

B

基金合同草案

C

上市公告書

D

招募說明書草案

申請基金行業(yè)高級管理人員任職資格，應(yīng)當具備的條件不包括（? ）。

A

取得基金從業(yè)資格

B

通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

C

具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷

D

最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

我國基金監(jiān)管的目標不包括（? ）。

A

保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益

B

降低非系統(tǒng)風險

C

規(guī)范證券投資基金活動

D

促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

當發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時，證券交易所可以視情況進行的處理不包括（ ）。

A

電話提示

B

書面警告

C

公開譴責

D

行政處罰