基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出205題

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是（ ）。

A

拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告

B

通知基金管理人后再執(zhí)行投資指令

C

通知基金持有人并按其要求處理

D

執(zhí)行投資指令后立即報告中國證監(jiān)會

非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（ ）人。

A

100

B

200

C

300

D

400

連續(xù)（ ）年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，可以取消基金托管人的托管資格。

A

1

B

2

C

3

D

4

地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會，應(yīng)當(dāng)成為（ ）。

A

普通會員

B

聯(lián)席會員

C

特別會員

D

其他會員

不可以成為普通會員的是（ ）。

A

公募基金托管人

B

公募基金管理人

C

符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的觀察會員

D

律師事務(wù)所

基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（ ）。

A

要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公開化

B

基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為

C

對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

D

要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

（? ）是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式。

A

調(diào)查取證

B

檢查

C

限制交易

D

行政處罰

下列不屬于證券交易所監(jiān)管職責(zé)的是（ ）。

A

對基金份額上市交易進(jìn)行監(jiān)管

B

對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控

C

對基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控

D

對基金托管人的托管行為進(jìn)行管理

證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（ ）。

A

基金公司人員的聘任

B

對基金上市交易的監(jiān)控和管理

C

對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理

D

對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金的備案，表述正確的是（ ）。

A

不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

B

構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

C

屬于行政審批事項(xiàng)

D

構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認(rèn)可