快速查題-基金從業(yè)資格證試題

以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，說法正確的是（ ）。

關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)依法采取調(diào)查取證與限制交易措施，以下說法正確的是（ ）。

Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查內(nèi)幕交易案件時(shí)可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人買賣證券

Ⅱ.限制當(dāng)事人買賣證券的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)

Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查取證中，有權(quán)對可能被毀壞的文件封存

Ⅳ.限制被調(diào)查的當(dāng)事人買賣證券的，必要時(shí)可以無限期限制其交易

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額持有人大會(huì)權(quán)利的是（ ）。

Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

Ⅱ.決定更換基金管理人、基金托管人

Ⅲ.決定基金擴(kuò)募或延長基金合同期限

Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、托管人的薪酬標(biāo)準(zhǔn)

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止的行為有

（ ）。

Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益

Ⅳ.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

基金份額持有人享有的權(quán)利有（ ）。

Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

Ⅱ.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

Ⅲ.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

Ⅳ.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（ ）。

Ⅰ.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公開化

Ⅱ.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為

Ⅲ.要求對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

Ⅳ.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

不符合設(shè)立公開募集基金的基金管理公司條件的是（ ）。

下列關(guān)于證券交易所的說法中，正確的是（ ）。

?某公司董事長通過販賣“零風(fēng)險(xiǎn)、高收益”的私募概念，向社會(huì)不特定公眾720余人吸收資金1.8億元人民幣，被法院以集資詐騙罪和非法經(jīng)營罪判處無期徒刑。根據(jù)本題案例描述，這家公司的（? ）做法違反了規(guī)定。

Ⅰ. 販賣“零風(fēng)險(xiǎn)、高收益”的私募概念

Ⅱ. 向社會(huì)不特定公眾募集

Ⅲ.募集人數(shù)720余人

Ⅳ.吸收資金1.8億

下列關(guān)于公開募集基金投資與交易行為的說法正確的是（ ）。