基金從業(yè)資格證
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招募說明書是（）編制并向投資人提供的經(jīng)國家有關(guān)部門認(rèn)可的一項法律性文件。

A、基金發(fā)起人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金業(yè)協(xié)會

招募說明書的主要披露事項有（）。

A、募集基金的目的和基金名稱

B、風(fēng)險警示內(nèi)容

C、確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則

D、基金運作方式

關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，說法錯誤的是( )

A.我國目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集

B.只能向合格投資者募集

C.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金

D.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準(zhǔn)

在ETF募集期內(nèi)，投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用證券交易所的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購為（）。

A、場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購

B、場外現(xiàn)金認(rèn)購

C、銀行認(rèn)購

D、券商認(rèn)購

長河股權(quán)投資基金有限公司是一家公司型股權(quán)投資基金，該公司自聘管理團(tuán)隊管理公司的資產(chǎn)，該公司的下述行為符合行業(yè)規(guī)定的是（）。

A、僅在基金募集完成后20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行了基金備案

B、公司成立后在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行基金管理人登記，并在基金募集完成后20個工作日內(nèi)進(jìn)行基金備案

C、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行任何登記備案即進(jìn)行了項目投資

D、僅在基金募集完成后20個工作日內(nèi)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行了基金管理人登記

在《私募投資基金募集行為管理辦法》中，對行業(yè)自律管理中規(guī)定募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反本辦法第二十九條至第三十一條的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重對（）采取暫停私募基金備案業(yè)務(wù)、不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)等措施。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金募集機(jī)構(gòu)Ⅲ.私募基金托管人Ⅳ.私募基金注冊登記機(jī)構(gòu)

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ

在上市輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。Ⅰ.對擬上市企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查Ⅱ.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)Ⅲ.明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和募集資金使用計劃Ⅳ.準(zhǔn)備首次公開發(fā)行申請文件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在（）內(nèi)，基金管理人主要負(fù)責(zé)進(jìn)行投資后管理及退出投資項目的工作。

A、募集期

B、管理退出期

C、投資期

D、滾動投資期

在（）募集資金可以進(jìn)行（）證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。

A、境內(nèi)，境外

B、境內(nèi)，境內(nèi)

C、境外，境外

D、境外，境內(nèi)

股權(quán)投資基金的銷售募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員宣傳推介時，可以（）。

A.宣傳最近3個月的基金產(chǎn)品業(yè)績

B.采取權(quán)威數(shù)據(jù)來源

C.預(yù)測基金未來業(yè)績

D.在微信朋友圈介紹基金信息