快速查題-基金從業(yè)資格證試題

某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）

Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金

Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品

Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

在基金開始募集前，基金管理人員需要公告的事項包括（）

Ⅰ.招募說明書

Ⅱ.基金合同及摘要

Ⅲ.基金份額發(fā)售公告

Ⅳ.基金合同生效公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在基金募集過程中，募集機構承擔的責任不包括（）。

A、特定對象確認

B、投資者適當性審查

C、基金推介

D、承諾最低收益

在基金募集期購買基金份額的行為稱為（）。

A、發(fā)售

B、開放

C、申購

D、認購

在基金募集期內(nèi)，投資者可通過（）場內(nèi)認購LOF份額。

A、任何一個證券經(jīng)營機構營業(yè)部

B、具有基金代銷業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構營業(yè)部

C、基金管理人

D、基金管理人及其代銷機構的營業(yè)網(wǎng)點

在基金募集所需的資料中，基金管理人用來說明自身優(yōu)勢和投資計劃的文件是（）。

A、私募備忘錄

B、募集推介資料

C、（反向）盡職調(diào)查資料

D、基金條款書

在中國境內(nèi)開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務，均需在基金業(yè)協(xié)會登記為（）。

A、基金托管人

B、協(xié)會會員

C、銷售服務機構

D、基金管理人

在中國證監(jiān)會（）的機構，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A、注冊取得基金銷售業(yè)務資格并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B、注冊取得基金銷售業(yè)務資格或成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C、注冊取得私募基金管理人資格并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D、注冊取得私募基金管理人資格或成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

注冊登記機構將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）。

A、證券交易所

B、證監(jiān)會

C、基金托管人

D、基金份額持有人

在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用（）。

A、《證券法》

B、《證券投資基金法》

C、《信托法》

D、《公司法》