基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出193題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查。

A、3

B、6

C、9

D、12

關(guān)于私募基金和公募基金的募集，以下說(shuō)法正確的是()

Ⅰ.私募基金投責(zé)人數(shù)不能超過(guò)200人

Ⅱ.私募基金募集時(shí)需要提示投資風(fēng)險(xiǎn)。公募基金募集時(shí)不需要提示投資風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.私募基金募集時(shí)可以承諾本全不受提失。公募基金募集時(shí)不能承諾本金不受損失

Ⅳ.私募基金不允許公開方式推介募集。公募基金允許公開方式推介募集

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金（）募集。

A、以公開或非公開方式

B、只能以公開方式

C、只能以非公開方式

D、只能以半公開方式

關(guān)于基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)，以下說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定

Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集的注冊(cè)審查，不對(duì)基金的投資價(jià)值等做出實(shí)質(zhì)性判斷

Ⅲ.基金按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)20個(gè)工作日

Ⅳ.基金按照普通程序注冊(cè)的，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)3個(gè)月

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ

在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或（）。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A、收入證明

B、身份證

C、地址證明

D、稅收收入

在推介基金時(shí)，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。Ⅰ.“預(yù)期收益”Ⅱ.“預(yù)計(jì)收益”Ⅲ.“預(yù)測(cè)投資”Ⅳ.“過(guò)往業(yè)績(jī)”

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

關(guān)于基金的處理方式 ，以下說(shuō)法正確的是 ()。

A.在募集期屆滿后10日內(nèi)，由管理人返還投資者已繳納的款項(xiàng)

B.僅返還投資者凈認(rèn)購(gòu)金額

C.管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)在募集資金中計(jì)提因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用和應(yīng)得的按酬

D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應(yīng)加計(jì)銀行同期存款利息補(bǔ)償投資者

在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明（）。Ⅰ.有關(guān)法律法規(guī)Ⅱ.投資冷靜期Ⅲ.基金風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.投資者的相關(guān)義務(wù)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的（）以后、（）以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。

A、1個(gè)月；3個(gè)月

B、2個(gè)月；3個(gè)月

C、3個(gè)月；6個(gè)月

D、3個(gè)月；9個(gè)月

招募說(shuō)明書摘要出現(xiàn)在每（）更新的招募說(shuō)明書中。

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、9個(gè)月

D、12個(gè)月