基金從業(yè)資格證
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在（）辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金。

A、中國基金業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、中國銀監(jiān)會

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）

A.基金從事證券交易的清算交收安排

B.基金投資各類證券指令的發(fā)送和執(zhí)行

C.基金管理人和托管人基本情況

D.律師事務(wù)所為基金募集出具的法律意見書

自2012年起，分開募集的分級基金，B類份額單筆認(rèn)購/申購金額不得低于（）萬元。

A、5

B、3

C、2

D、1

直接募集機(jī)構(gòu)是指（），受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。

A、基金管理人；基金銷售機(jī)構(gòu)

B、基金銷售機(jī)構(gòu)；基金管理人

C、基金管理人；第三方合作機(jī)構(gòu)

D、投資者；基金銷售機(jī)構(gòu)

在律師對申請股權(quán)投資基金管理人的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時，在調(diào)查該機(jī)構(gòu)相關(guān)制度建立時，應(yīng)當(dāng)著重考察的制度包括（）。Ⅰ.基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度Ⅱ.合格投資者風(fēng)險揭示制度Ⅲ.信息披露制度Ⅳ.從業(yè)人員買賣證券申報制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準(zhǔn)予注冊的文件 。那么該基金最遲開始募集的日期應(yīng)該為（）。

A.2018年5月31日

B.2018年3月31日

C.2018年8月31日

D.2019年2月28日

證券投資基金發(fā)行時，如基金銷售未達(dá)到規(guī)定的規(guī)模而募集失敗，應(yīng)由（）向投資人退還認(rèn)購款及利息。

A、基金當(dāng)事人

B、基金管理人

C、基金代銷人

D、基金托管人

中外合資基金管理公司的境外股東的實繳資本不少于（）人民幣的等值可自由兌換貨幣。

A、2億元

B、3億元

C、1億元

D、4億元

中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機(jī)構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)?、?證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄Ⅲ.實繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣Ⅳ.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

中外合資基金管理公司境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯誤的是（）。

A、依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機(jī)構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

B、所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C、實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

D、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件