基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出102題

《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》規(guī)定，客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（? ）年。

A

5

B

10

C

15

D

20

（? ）不僅是市場(chǎng)化的要求，也是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn)。

A

投資決策教育

B

資產(chǎn)配置教育

C

客戶服務(wù)教育

D

權(quán)益保護(hù)教育

投資者的投資決策受到多種因素的影響，其中（ ）屬于個(gè)人背景的因素。

A

倫理道德

B

法律意識(shí)

C

社會(huì)制度

D

科技發(fā)展

基金客戶服務(wù)的原則不包括（ ?）。

A

投資者利益優(yōu)先原則

B

有效溝通原則

C

安全第一原則

D

利益至上原則

基金客戶服務(wù)中，售中服務(wù)的具體內(nèi)容不包括（ ）。

A

?為客戶提供投資咨詢建議

B

向客戶普及基金相關(guān)法律知識(shí)

C

協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試

D

協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務(wù)

基金客戶服務(wù)流程不包括（ ?）。

A

服務(wù)宣傳與推介

B

投資咨詢與基金咨詢

C

投資跟蹤與評(píng)價(jià)

D

公布基金招募說明書

對(duì)于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)（ ）。

A

逐日備份并本地妥善存放

B

逐日備份并異地妥善存放

C

逐月備份并異地妥善存放

D

實(shí)時(shí)備份并本地妥善存放

（ ?）主要用于發(fā)送簡(jiǎn)潔、明了的文字信息。

A

電話服務(wù)中心

B

自動(dòng)傳真

C

電子信箱

D

短信通知

基金客戶個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)是（ ）。

A

深度挖掘客戶需求

B

利用平時(shí)市場(chǎng)走訪收集的客戶營(yíng)銷資料

C

研究市場(chǎng)行情

D

揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

下列不屬于基金客戶個(gè)性化服務(wù)的是（ ?）。

A

做好客戶的動(dòng)態(tài)分析

B

通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求

C

加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管

D

做好客戶的參謀