篩選結果 共找出102題

關于客戶服務的原則，以下描述不正確的是（ ）。

A

“投資者利益優(yōu)先”是每一位客戶服務人員在客戶服務過程中應遵循的原則

B

客戶應站在服務人員的角度，理解服務人員，出現分歧時，耐心與服務人員溝通好具體細節(jié)

C

基金份額持有人的信息應嚴格保密，防范投資人資料被不當運用

D

在銷售基金產品或服務的過程中，應根據投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的基金產品或服務， 把合適的基金產品或服務銷售給合適的投資者

材料全屏

A證券公司營業(yè)部理財經理給客戶群發(fā)的基金新產品推介短信如下：“××基金公司首款債券型基金產品‘紅利來一號’火熱銷售中，預期年化收益率6%，5萬元起售，是目前市場上最佳理財產品，份額有限，先到先得。近期購買者還能參加積分兌換禮品活動，最高獎項為價值5000元手機一部”。

13

【單選】

A證券公司在宣傳推介基金產品時，可以通過哪些方式宣傳（ ）。

Ⅰ.公開出版資料，宣傳單

Ⅱ.短信、電子郵件

Ⅲ. 電視、廣播以及互聯網

Ⅳ. 海報、戶外廣告

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

根據上述材料描述，下列說法有誤的是（ ）。

A

A證券公司可以通過短信形式宣傳推介基金

B

A證券公司可通過積分兌換禮品活動吸引客戶，推介基金

C

A證券公司不得在宣傳過程中使用“份額有限，先到先得”等宣傳語

D

A證券公司不得與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔

投資者購買基金，在做投資決策時容易受到多種因素影響，這些因素包括（ ）。

Ⅰ.個人背景

Ⅱ.心理因素

Ⅲ.社會環(huán)境

Ⅳ.他人建議

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ

關于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述正確的是（? ）。

A

投資咨詢等同于投資者教育

B

存在廣泛適用的投資者教育計劃

C

投資者教育應采取固定的模式

D

投資者教育不可替代市場參與者的監(jiān)管工作

基金客戶個性化服務主要包括（ ）。

Ⅰ.做好客戶的動態(tài)分析

Ⅱ.通過加強客戶溝通了解客戶深度需求

Ⅲ. 做好客戶的售前、售中及售后服務

Ⅳ.做好客戶的參謀

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金客戶個性化服務不包括（? ）。

Ⅰ.做好市場的動態(tài)分析

Ⅱ.基金客戶檔案管理與保密

Ⅲ.通過加強客戶溝通了解客戶深度需求

Ⅳ.做好客戶的參謀

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列屬于基金客戶售前服務的是（ ）。

Ⅰ.介紹證券市場基礎知識

Ⅱ.協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果

Ⅲ. 提醒客戶及時核對交易確認

Ⅳ.介紹基金管理人投資運作情況

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

關于基金投資者保護的意義，下列說法錯誤的是（ ?）。

A

有助于培育成熟的投資理念

B

有助于增強行業(yè)的市場化調節(jié)機制

C

有助于增強基金投資者的自我保護能力

D

有助于保障基金投資者的高收益回報

基金投資跟蹤與評價的核心是（ ）。

A

回訪投資者，解答投資者的疑問

B

重點關注基金銷售業(yè)務中異常交易行為

C

對基金銷售業(yè)務以及人際關系的維護

D

建立應急處理措施的管理制度