基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出88題

相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有（ ?）。

Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

Ⅱ.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

Ⅲ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

Ⅳ.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于組織架構(gòu)和職能描述，錯(cuò)誤的是（ ）。

A

督察長(zhǎng)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任

B

管理層對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任

C

各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是其部門風(fēng)險(xiǎn)管理的第一負(fù)責(zé)人

D

基金經(jīng)理是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一負(fù)責(zé)人

下列對(duì)于專業(yè)委員會(huì)描述錯(cuò)誤的是（ ）。

A

投資決策委員會(huì)是基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)

B

產(chǎn)品審批委員會(huì)負(fù)責(zé)產(chǎn)品戰(zhàn)略、方案、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、銷售適用性等核定工作

C

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由IT治理委員會(huì)和估值委員會(huì)組成

D

運(yùn)營估值委員會(huì)由投資總監(jiān)、研究總監(jiān)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人、運(yùn)營部負(fù)責(zé)人等組成

下列關(guān)于投資決策委員會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A

投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)

B

投資決策委員會(huì)例會(huì)每月召開一次，討論基金投資的各有關(guān)事宜

C

投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)基金投資策略、資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)

D

投資決策委員會(huì)一般由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成

基金管理公司股東會(huì)的職權(quán)包括（ ）。

Ⅰ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

Ⅱ.選舉和更換董事，批準(zhǔn)董事的報(bào)酬事項(xiàng)

Ⅲ.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和經(jīng)審計(jì)的決算方案，審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

Ⅳ.聘任、解聘公司高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理，并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的職責(zé)不包括（ ）。

A

負(fù)責(zé)基金投資策略、資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)

B

負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)作的整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制

C

審定公司內(nèi)部控制制度并監(jiān)督執(zhí)行的有效性

D

聽取基金投資運(yùn)作報(bào)告和評(píng)估基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)并做出決定

產(chǎn)品審批委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（ ）。

Ⅰ.討論、制定公司產(chǎn)品戰(zhàn)略

Ⅱ.審核具體產(chǎn)品方案，評(píng)估產(chǎn)品運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.根據(jù)銷售適用性原則，確定發(fā)行產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

Ⅳ.決定公司的投資決策程序及權(quán)限設(shè)置原則

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

危機(jī)處理的（ ?）要求盡可能充分考慮到運(yùn)作各個(gè)環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的突發(fā)危機(jī)情況，清楚界定相關(guān)部門和崗位的責(zé)任，并準(zhǔn)備相應(yīng)的處理辦法。

A

完備性原則

B

預(yù)防為主的原則

C

及時(shí)報(bào)告原則

D

優(yōu)先性原則

（ ?）是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。

A

投資風(fēng)險(xiǎn)

B

操作風(fēng)險(xiǎn)

C

業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D

業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

（ ?）是全公司所有部門要應(yīng)對(duì)的，它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A

業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B

投資風(fēng)險(xiǎn)

C

操作風(fēng)險(xiǎn)

D

業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)