基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出88題

（ ?）是基金投資運(yùn)作的支撐部門。

A

投資部

B

研究部

C

交易部

D

合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門

（ ?）是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門。

A

投資部

B

研究部

C

交易部

D

合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門

（ ?）對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

A

股東會(huì)

B

董事會(huì)

C

監(jiān)事會(huì)

D

基金管理人

（ ?）對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任。

A

股東會(huì)

B

董事會(huì)

C

公司管理層

D

監(jiān)事會(huì)

合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門，一般包括（ ?）和（ ?）。

A

監(jiān)察稽核部，風(fēng)險(xiǎn)管理部

B

合規(guī)部，風(fēng)險(xiǎn)部

C

后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部，風(fēng)險(xiǎn)管理部

D

監(jiān)察稽核部，合規(guī)部

（ ）是指因受各種因素影響引起證券及其衍生品市場(chǎng)價(jià)格不利波動(dòng)，使投資組合資產(chǎn)、公司資產(chǎn)面臨損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A

操作風(fēng)險(xiǎn)

B

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D

信用風(fēng)險(xiǎn)

（ ）是指由于債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利息或到期時(shí)拒絕支付本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌，以及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

A

操作風(fēng)險(xiǎn)

B

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D

信用風(fēng)險(xiǎn)

（ ）不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。

A

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

C

風(fēng)險(xiǎn)操縱

D

風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控

管理層在經(jīng)營(yíng)管理中，應(yīng)遵守的原則不包括（ ?）。

A

展現(xiàn)良好的職業(yè)操守

B

區(qū)別對(duì)待股東和客戶

C

維護(hù)公司的獨(dú)立性和完整性

D

完善內(nèi)部控制制度和流程

股東會(huì)由公司全體股東組成，為公司的最高（ ）機(jī)構(gòu)。

A

咨詢

B

監(jiān)管

C

權(quán)力

D

經(jīng)營(yíng)