基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出88題

基金公司總經(jīng)理對（ ?）負責，根據(jù)公司章程和董事會授權(quán)行使職權(quán)，領(lǐng)導和主持公司的管理工作，負責公司的日常經(jīng)營，并由若干名副總經(jīng)理等管理層成員提供協(xié)助。

A

董事會

B

監(jiān)事會

C

股東會

D

督察長

投資決策委員會會議分為（ ?）和（ ?）。

A

定期會議，臨時會議

B

例會，年會

C

定期會議，例會

D

例會，臨時會議

公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任，履行的風險管理職責不包括（ ）。

A

根據(jù)董事會的風險管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展戰(zhàn)略、整體風險承受能力相匹配的風險管理制度，并確保風險管理制度得以全面、有效執(zhí)行

B

在董事會授權(quán)范圍內(nèi)批準重大事件、重大決策的風險評估意見和重大風險的解決方案，并按章程或董事會相關(guān)規(guī)定履行報告程序

C

根據(jù)公司風險管理戰(zhàn)略和各職能部門與業(yè)務(wù)單元職責分工，組織實施風險解決方案

D

確定公司風險管理總體目標，制定公司風險管理戰(zhàn)略和風險應對策略

下列關(guān)于獨立董事制度描述錯誤的是（ ）。

A

獨立董事以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點，不得服從某一股東、董事和其他人意志

B

公司獨立董事不得少于3人，不得少于董事總?cè)藬?shù)的1/3

C

關(guān)于公司和基金審計事務(wù)，聘請或更換會計師事務(wù)所需經(jīng)1/2以上獨立董事贊同方可通過

D

董事會由股東大會選舉任命

以下關(guān)于產(chǎn)品營銷部門，說法錯誤的包括（ ）。

Ⅰ. 產(chǎn)品營銷部門包括產(chǎn)品開發(fā)、營銷、銷售和客戶服務(wù)幾個功能部門

Ⅱ. 銷售部負責制定品牌宣傳計劃及活動并組織實施

Ⅲ. 產(chǎn)品部負責具體產(chǎn)品的創(chuàng)新、設(shè)計工作，產(chǎn)品的后續(xù)運作分析與評估

Ⅳ. 營銷部的主要職責是負責拓展、管理與渠道、機構(gòu)客戶的合作關(guān)系，實施公司銷售策略、業(yè)務(wù)計劃

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅳ

下列關(guān)于督察長的說法錯誤的是（ ）。

A

?對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見

B

督察長可以以個人的名義直接聘請外部專業(yè)機構(gòu)或者人員協(xié)助工作，費用由公司承擔

C

對基金公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查

D

董事會決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇

對于運營估值委員會的描述，正確的是（ ）。

Ⅰ.運營估值委員會可以包括IT治理委員會和估值委員會

Ⅱ. IT 治理委員會一般由負責 IT 的高管人員、IT 部門負責人、相關(guān)業(yè)務(wù)負責人、財務(wù)負責人、內(nèi)部控制負責人及部分技術(shù)骨干人員組成，其中 IT 人員的比例應在 20% 以上

Ⅲ. 估值委員會負責公司資產(chǎn)估值相關(guān)決策及執(zhí)行，保證資產(chǎn)估值的公平、合理

Ⅳ.估值委員會會議可分為定期會議和不定期會議，定期會議每季度召開一次

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、 Ⅲ

以下對于公司統(tǒng)一性和完整性的說法中，錯誤的是（ ）。

A

在董事會層面，在制度建設(shè)過程中應當保證公司的責任體系、決策體系和報告路徑清晰、獨立

B

在經(jīng)理層層面，在職權(quán)范圍內(nèi)不得將經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東

C

在公司文化層面，應構(gòu)建自身企業(yè)文化，防止內(nèi)部員工出現(xiàn)割裂情況

D

在股東層面，股東應要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機構(gòu)和人員報告基金財產(chǎn)運用具體事項

下列選項中，不屬于操作風險的是（ ）。

A

基金公司投資管理關(guān)鍵崗位員工突然離職導致原投資目標難以正常實現(xiàn)

B

基金公司信息技術(shù)人員未建立各種緊急情況下的信息技術(shù)應急預案，導致公司出現(xiàn)損失

C

基金公司的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)出現(xiàn)了故障導致重要數(shù)據(jù)無法進行備份

D

基金公司由于違反法律法規(guī)受到處罰導致公司基金價格下跌

甲作為A基金公司的股東，以其出資比例對公司享有權(quán)利，并承擔相應義務(wù)，而乙作為A基金公司的董事對基金公司合規(guī)運作負有勤勉盡責義務(wù)。甲乙兩人在A公司各享有不同的權(quán)利及義務(wù)，以下說法錯誤的是（ ）。

A

甲有權(quán)查閱A公司的信息和資料，例如公司財務(wù)報告

B

董事會決議違反法律法規(guī)，使公司遭受損失，乙作為參與決策的董事應對公司負有賠償責任

C

甲要求乙提供基金投資，研究等方面的非公開信息和資料

D

A基金公司破產(chǎn)清算時，甲有權(quán)參與A公司的剩余財產(chǎn)分配